美国国家科学基金会工程学部机构重组及运行机制探析

李江霞

(浙江科技学院 语言文学学院，浙江 杭州310023;浙江大学教育学院，浙江 杭州310028)

美国国家科学基金会工程学部机构重组及运行机制探析

李江霞

(浙江科技学院 语言文学学院，浙江 杭州310023;浙江大学教育学院，浙江 杭州310028)

工程学部是美国国家科学基金会中致力于工程教育、研究与创新的部门，在资助和管理方面对工程科技人才培养和工程前沿研究起重要作用。本研究在介绍该机构成立背景、使命与职能的基础上，着重探讨其机构改革重组后的结构特征和运行机制的卓越之处，以期对我国工程教育管理机构改革有一定的借鉴作用。

工程教育;机构改革;工程学部

20世纪80年代以来，随着知识经济和经济全球化的发展，美国工程教育面临着巨大挑战。技术发展与创新对工程师提出了新的要求，与此同时，美国工程教育内部的一些问题，如工程教育过度科学化等也迫切需要解决。为了提高科技竞争力，保持21世纪的全球领导地位，美国进行了全面、有效的工程教育改革。工程学部作为美国国家科学基金会中专门负责工程教育、研究与创新工作的政府机构，在这次工程教育改革中扮演了重要角色。

1981年，美国国家科学基金会工程处升格为工程学部(Directorate of Engineering，简称ENG)。为了应对新形势的需要，该学部于1992年成立了“工程教育与中心处(Engineering Education and Center，简称EEC)专门负责跨学科领域研究、教育与创新的资助与管理，并经常与美国国家科学基金会(National Science Foundation，简称NSF)的教育和人力资源部(Directorate of Education and Human Resources，简称EHR)联合推出工程教育改革和人才培养计划。为了加强部门运行机制的灵活性和有效性，工程学部于2006年实现了机构重组，并推动了一系列重大项目的顺利实施，这为工程教育改革提供了强有力的组织保障。

一、工程学部的使命与职能

2004年，工程学部就10年前战略目标的完成情况进行了一次大型评估。根据美国国家科学基金会新的战略发展目标和1994年以来的工作成果，工程学部制定了新的战略目标，并重新确立了机构的职能和优先资助范围。目前，该学部的战略目标为：(1)跨学科前沿研究目标：对有潜力满足国家、社会需要的工程前沿研究进行有效资助;(2)跨学科工程创新目标：对满足国家和社会需要具有重大影响的工程基础创新进行资助;(3)跨学科工程教育和人力资源目标：对推进前沿工程教育和人力资源发展措施进行有效资助;(4)公众对工程的理解目标：通过有效资助和寻求伙伴关系使公众认可工程研究和教育的价值;(5)组织卓越目标：通过有效组织，寻求在工程研究、创新和教育方面灵活的多学科领导地位［1］7-8。该机构的最终目标是成为工程基础前沿研究、工程创新和工程教育的全球领导机构。

为了实现战略目标，工程学部必须履行多种职能。这些职能包括：(1)为工程研究、教育和创新前沿服务;(2)推进多学科的联合;(3)实现优先研究领域的综合管理;(4)实现研究与教育的一体化;(5)支持早期工程创新发现的后续研究;(6)通过部门合并提高运行机制的灵活性;(7)为新领域的探索提供机会;(8)从战略上对人力和财政资源进行整合［1］10。

二、工程学部机构重组及结构特征

新兴领域和新技术的迅猛发展对管理部门提出了新的要求。工程学部机构重组一方面是实现新的战略目标的需要，另一方面也是其管理机制运行的必然结果。新的工程学部以“工程创新”和“创新人才培养”为中心，并加强了对新兴领域和学科的投资与管理。

(一)工程学部机构重组后的变化

为了寻求在工程研究、教育和创新方面的多学科领导地位，2006年10月，工程学部纳入了对新领域的管理，并对部分传统领域管理部门进行了合并，原有的7个部门被整合为6个部门(见图1)。

图1 工程学部(ENG)重组前后的部门组成变化

工程学部重组后的部门可以分为学科领域和跨学科领域两个部门。其中“化学、生物、环境和交通处(CBET)”“土木、机械和生产创新处(CMMI)”和“电子、通讯和网络系统处(ECCS)”属于学科领域管理部门，“工程教育与中心处(EEC)”“企业创新与合作处(IIP)”和“前沿研究与创新办公室(EFRI)”属于跨学科领域管理部门。

在学科领域管理部门中，“化学、生物、环境和交通处”和“土木、机械和生产创新处”的成立一方面推动了这些学科的联合，另一方面有助于这些学科的综合管理，同时也表明了工程教育和研究的重点从传统领域向新兴领域转移的趋势;网络系统是目前高科技的重要前沿领域，其融入“电子和通讯处(ECS)”能够实现优先研究领域的综合管理，有助于跨学科前沿研究和创新目标的实现。

在跨学科领域管理部门中，由于交叉学科在工程创新中的作用越来越突出，工程教育与中心处大力推动交叉学科的发展，从而保障了工程前沿研究与创新人才培养的一体化。为了加强对校企合作的资助和管理，企业创新办公室升格为企业创新与合作处。另外，由于新型领域不断增加，在资金有限的情况下，确定新领域的优先发展顺序变得尤为重要，前沿研究与创新办公室的成立解决了这一问题。

(二)跨学科领域管理部门及重要作用

在跨学科领域部门中，工程教育与中心处负责资助跨学科的工程教育与研究项目，企业创新与合作处负责校企联合项目，前沿研究与创新办公室则针对工程前沿研究与创新项目的优先发展顺序提出建议。

工程教育与中心处成立于1992年，由前工程设备发展办公室和前工程中心处合并而成。该机构的目标是培养具有全球化视野，能够适应工业、学校和社会快速变化的工程领军人物。目前，工程教育与中心处(见图2)主要负责工程中心和工程教育两个部分。工程中心通过支持校企合作促进工程研究和教育创新，其中包括参与工程系统改进和创新发现;为全球化经济培养具有适应能力的创新型工程师;与工业界、小企业和大学前机构以及外国大学建立伙伴关系。工程中心项目包括微电子和信息工程、纳米工程、生物工程和跨学科、跨部门项目等前沿领域。工程教育通过支持工程研究与本科生、研究生和大学前工程教育的一体化实现工程界的教育目标。其项目既包括纳米技术、生物工程等前沿领域，又包括国际工程教育与交流。同时还分别为本科生教育、研究生教育、教师发展等单独设置项目。近年来，工程教育项目包括课程改革项目、教师发展项目、改善硬件设施项目、学生发展项目及其他项目，其中部分是跨部门合作项目。

图2 工程教育与中心处(EEC)结构图

图3 企业创新与合作处(IIP)结构图

企业创新与合作处服务于整个基金会，在工程学部中也扮演重要角色。该处主要负责促进大学、企业、联邦(州)政府之间的伙伴关系，通过资源的调整与整合资助工程研究，促进技术创新。目前，该处分为“学校伙伴关系”(Academic Partnerships)和“小企业伙伴关系”(Small Business Partnerships)两个部门(见图3)。其中“学校伙伴关系”强调了政府引导下的校企合作，这一方面使企业在前沿领域不断创新，如电子学、生物技术、系统设计和模拟等，另一方面则能够使大学获得更多市场信息，为学生提供更多的实践机会。目前，其项目包括：校企联合资助项目(GOALI)、企业/大学联合研究中心(I/UCRCs)和创新伙伴项目(PFI)三类。小企业伙伴关系也是该部门负责的重要内容。小企业往往具有一定的灵活性，能够对迅速变化的市场及时做出反应。《拜杜法案》的出台在法律上为专利的商品化清除了障碍，而企业创新与合作处则为该法的具体实施进一步提供了组织保障。目前针对小企业的项目包括：小企业创新研究项目(SBIR)和小企业技术转让项目(STTR)。

工程教育与中心处和企业创新与合作处是工程学部中最为重要的两个部门。2004年，工程学部获得的经费额为5．57亿美元［2］，其中这两个部门所占经费达到了42%，而工程学部占联邦资助大学基础工程研究总额的45%［1］11。

前沿研究与创新办公室是工程学部机构重组时产生的唯一新部门。该部门在两个方面起关键作用：(1)保障美国在基础工程研究前沿处于领先地位;(2)促使工程学部对新兴重要领域进行及时资助。前沿研究与创新办公室每年针对工程研究和教育前沿的投资和优先发展方向提出建议。这些前沿研究投资往往代表了工程研究发展的转折点，因为它们能够为工程学部及其他部门带来新的研究方向和领域，从而使美国能够在新型产业中处于领先地位，或在国家面临挑战时有能力取得重大突破。

(三)工程学部重组后的重要特征

管理机构改革是工程教育改革的重要组成部分，也是工程教育改革顺利进行的重要前提和保障。重组后的工程学部具有以下特征：(1)传统领域管理部门得到整合，新兴领域管理部门得到扩展。(2)跨学科领域管理部门融入了“产学合作”和“交叉学科”，从而提高了工程教育与工程前沿研究的一体化管理，有助于工程教育改革和前沿创新。(3)前沿研究与创新办公室的成立为工程前沿和创新的确立提供了方向，从而避免了投资的重大失误。

三、工程学部的运行机制

工程学部的运行过程包括“项目的设置、审批与评估”，“部门工作考核”和“工作自评与改进”三个环节。在三个运行环节中，工程咨询委员会(Engineering Advisory Committee，简称EAC)和监察员委员会(Committee of Visitors，简称COV)起重要作用。

(一)项目的设置、审批与评估

工程学部对项目的管理包括项目的设置、审批、评估三个环节。首先，根据工程咨询委员会的建议设置项目。工程咨询委员会是隶属于该部门的一个专家委员会，该委员会成员由工程各个部门和领域的代表组成，包括工程科学和教育领域各个学科代表组成的跨学科部门，工业界、各地区代表组成的部门以及妇女和少数民族代表。该委员会的建议主要涵盖五个方面的内容：(1)工程学部的使命、立项与目标;(2)有关机构管理和政策的重大问题;(3)如何提高工科大学生和研究生的教育质量;(4)工程研究的优先投资领域;(5)政府法案执行及结果［3］。

第二，项目审批实行同行专家评审制度。同行专家对项目申请书的评阅标准包括四个方面：(1)智力价值;(2)影响范围;(3)教育与研究的一体化程度;(4)对社会需求的潜在影响。工程学部负责人根据同行评价、个体评论者(通常通过快速通道)和/或网上评价再给出申请书的审阅建议。最后，国家科学基金会高级成员再对通过与否给予进一步审阅建议。

第三，项目评估。项目评估是工程学部工作的重要组成部分，它不仅是对前期工作的总结，也是未来工作开展的基础。项目进行过程中和完成后，工程学部相应管理部门会进行评价和研究总结。研究总结包括：(1)“效果与考核任务小组”报告(ENG Awards Impact＆Assessment Task Group Report);(2)快速通道年度报告和结题报告;(3)搜集所选项目研究精华;(4)经费授予者会议内容;(5)网站访问;(6)案例研究。其中考核小组报告增加了对项目考核的客观性和全面性，快速通道则使管理更加便利和快捷。而案例研究有助于先进经验的总结与传播。并且美国的项目评估方法还在不断地改进和完善当中。

(二)对部门工作的考核——以工程教育与中心处为例

为了更有效地实现整体战略目标，确保部门工作的积极性和有效性，美国国家科学基金会对各部门实行监察员委员会定期评估制度。监察员委员会是该基金会之外的专家组成的临时委员会，主要负责提供外部专家意见。监察员委员会的评估主要包括两个方面：(1)对项目运行和项目审批技术和管理的质量和可靠性进行评估;(2)对资助项目在实现国家科学基金会的使命和战略目标的有效性方面进行评论。监察员委员会的评估具体包括四个方面：(1)项目设置和评审程序、项目资助决议及相关文档的完整性、效力和质量;(2)对资助项目的管理、监督和评估质量;(3)部门的项目资助及收益平衡分析，主要围绕国家科学基金会的四个战略目标对项目的实施效果和意义进行考核;(4)充分挖掘当前项目潜力及实现未来发展的机会［4］。

在工程学部，监察员委员会对部门专项项目和合作项目每三年进行一次考核。监察员委员会是隶属于工程咨询委员会的一个特别委员会，一般由工程学部之外的学术界、企业和政府部门专家组成。由于工程教育与中心处主要负责跨学科的工程教育和研究工作，因此，以该部门为例可以更好地透视其管理运行机制。

图4 美国国家科学基金会对工程教育与中心处的考核运行机制

对工程教育与中心处部门考核运行机制如下(见图4)。首先，监察员委员会对该部门的项目管理工作进行考核。工程教育与中心处在监察员委员会开会前提交负责项目的大量材料并提交一份简要汇报。监察员委员会分成小组分别对该部门负责的项目领域进行评估。每个小组使用提供的“核心问题和报告”模板、小结模板和评论总结进行评估。第二，监察员委员会将评估报告交送给工程咨询委员会。第三，工程咨询委员会对报告进行讨论，并由主席将报告和建议送交工程学部等待反馈。第四，工程学部将材料转送给工程教育与中心处，由该部门根据监察员委员会评估结果进行调整和改进，并准备一份书面回应报告交给工程学部。第五，工程学部将监察员委员会报告和工程教育与中心处回应报告交送国家科学基金会主任。两份报告都会上传基金会网站，接受公众监督。

在工程学部的部门考核过程中，监察员委员会和工程咨询委员会扮演重要角色。监察员委员会主要负责对工程教育与中心处投资和管理的有效性进行评估并提出建议，而工程咨询委员会则在监察员委员会建议的基础上进行讨论，对该部门的未来发展提出参考意见。由于监察员委员会和工程咨询委员会由外部专家组成，保证了评价的客观性、公正性和透明性，从而实现了对部门工作质量和效率的有效监督。同时，还可以吸收来自各界专家的意见，紧跟工程发展的最新前沿。

(三)工程学部工作的自评与改进

除了管理部门的考核外，工程学部还实行自评制度。其自我评估由战略研究小组(Strategic Thinking Group，简称STG)进行，10年进行一次。在1994年的战略规划之后，2004年该部门又进行了自评，并在工作小组报告、监察员委员会考核结果以及正式评估技术的基础上，根据1994年部门战略规划目标及国家科学基金会战略目标进行了自我评价并提出改进建议(见表1)。

从表1可知，工程学部的战略目标完成及改进情况如下：(1)在采用新方法提高工程教育质量方面取得的成绩为中等。基于以上建议，该部门进一步明确了发展规划，并加强了K-12和社区学院的相关项目，以全面提高工程教育质量。(2)在促使研究者从事前沿研究方面很成功，但也存在资助范围小和资助率低的问题，因此，对工程前沿研究进行有效资助成为该部门目前的首要战略目标。(3)在促进跨部门新兴领域发展方面，为了改善确定新领域的过程，该部门在2006年成立了前沿研究与创新办公室，为优先发展顺序提供建议。(4)在国家交流与合作方面较为成功。(5)在校企合作方面，实现目标的程度为中等。因此，在2006年的机构重组中，该学部把原企业创新办公室升格为企业创新与合作处，以加强校企合作。(6)在工程教育成员多样化问题上，取得的成绩较少，这也是美国特有的难题。因此，该部门在工程研究中心的要求中强调了对少数民族学生的关注。此外，为了充分发挥作用，其战略目标中还增加了公众对工程的理解目标和组织卓越目标。

表1 2004年工程学部的工作自评

四、对我国工程教育管理部门的启示

(一)完善管理部门职能，应对工程教育改革新形势

工程教育是培养工程科技人才的主要途径，而有效的科技政策和管理运行机制是工程教育发展的重要保障。在我国，工程教育和工程研究的管理涉及到教育部、国家自然科学基金会和其他相关部门。然而，相关部门多数还是沿用旧有的工作模式和方法。而美国国家科学基金会的工程学部在2006年就已进行了机构重组，实现了对前沿技术、企业合作和交叉学科的优化投资与管理。因此，加强对优先和重点科技的投资和管理，保障工程研究与人才培养一体化将是工程教育管理部门改革的重要方向。

(二)健全部门考核体系，推动运行机制改革

在科研项目的设置、申请和审批方面，我国与美国的运行机制基本相同，然而，在对工程教育管理部门的考核方面，我国尚未形成体系。因此，结合我国的实际情况，提出以下建议：(1)实行“顾问委员会”考核制度。该委员会主要由学术界、企业界专家组成，对管理部门主要从两方面进行考核。一方面对项目运行、项目审批和管理的质量和可靠性进行评估，另一方面对资助项目在实现主管部门战略目标的有效性方面进行考核。(2)设立“工程教育、研究与创新协调小组”，对教育部、国家科学基金会和国家发改委等相关部门的工作从宏观上进行协调和指导，发挥各部门的协同作用。(3)完善工程教育主管部门自评制度，根据部门前期工作成果，并结合国家发展战略需要，进行相应的部门战略调整和措施改进。

(三)加强国际合作与交流，借鉴先进改革经验

和发达国家相比，我国工程管理经验不足，运行机制尚不完善。因此，加强国际交流，学习发达国家的先进经验是提升我国管理部门效能的重要途径之一。2004年，美国国家科学基金会的工程学部在“促使研究者从事前沿研究”“促进跨部门新兴领域发展”和“国际互利合作”三个方面成绩显著，然而，这三个方面正是我国需要加强的地方。因此，加强国际合作与交流，学习和借鉴国外先进经验是加快我国管理机构改革、完善管理运行机制的重要途径。

［1］Directoratefor Engineering．Strategic Planning Overview，Strategic Directions for Engineering Research，Innovation，and Education［R］．Virginia：National Science Foundation，2005．

［2］National Science Foundation．President Signs Consolidated Spending Bill;NSF Budget Rises to$5．57 Billion for FY［EB/OL］．2004(2004-01-26)［2010-06-10］．http：//www．nsf．gov/about/congress/108/highlights/cu04_0126．jsp．

［3］National Science Foundation．Directorate for Engineering Advisory Committee［EB/OL］．［2010-06-20］．http：//www．nsf．gov/eng/advisory．jsp．

［4］National Science Foundation．Committee of Visitors［EB/OL］．［2010-06-20］．http：//www．nsf．gov/od/oia/activities/cov．

A Research on the Structural Reform and Operational Mechanism of NSF/ENG

LI Jiangxia
(College of Language and Literature，Zhejiang University of Science and Technology，Hangzhou 310023，China;College of Education，Zhejiang University，Hangzhou 310028，China)

Directorate for Engineering(ENG)is the only directorate which devotes to engineering education，research and innovation in NSF．ENG plays a key role in the investment and management of the development of engineering personnel and the research of emerging engineering science in the U．S．On the basis of the introduction of the mission and function，the advantages of reorganization and operational mechanism of ENG have been discussed，which are beneficial to the reform of engineering education in China nowadays．

engineering education;organizational reform;Directorate for Engineering

G649．1

A

2095-2074(2011)04-0047-07

2011-06-08

李江霞(1977-)，女，河南安阳人，浙江科技学院语言文学学院讲师，浙江大学教育学院比较教育学专业2006级博士研究生。