关系\\面子与创业行为:社会资本视角的研究

　　摘要：本文通过对关系、面子和创业行为的文献回顾，提出了研究中国特有的社会环境下影响创业者行为的结构方程模型。通过实证研究，笔者认为，社会网络关系和面子观念（有面子和没面子）作为非正式制度对创业者的创业态度和创业倾向有着显著的影响。因此，为鼓励和支持创业行为，除了正式的制度保证之外，非正式的制度因素也不容忽视。
　　关键词：社会关系；面子；创业行为；创业倾向
　　中图分类号：F062.9 文献标识码：A
　　文章编号：1000-176X(2011)03-0034-07
　　收稿日期：2010-11-03
　　基金项目：全国教育科学“十一五”规划2009年度教育部重点课题（DDA090200）；2009年度辽宁省高等教育教学改革研究项目（1-10）；2010年辽宁省高校优秀人才支持计划资助
　　作者简介：史达（1973-），男，江苏吴江人，博士，教授，主要从事社会网络和复杂网络等方面的研究。E-mail:shida@dufe.deu.cn
　　
　　一、问题的提出
　　我国政府出台了一系列措施以鼓励自主创业行为，希望发挥创业的就业倍增效应，并借助创业活动中的创新行为促进产业结构调整和经济发展。然而，由于我国正处于经济结构战略性调整的转型时期，不完善的制度是转型经济的一大特征，这常常会导致不确定的创业环境并且产生非正式的制度空间（比如信任、关系等）。转型经济体的商业环境与美国、英国等成熟经济体的商业环境不同。转型经济中的创业活动面临更多的不确定性与风险。Puffer等［1］的研究表明，环境的不确定性是转型经济的创业难点，因为转型经济中正式制度和支持很薄弱。Golenkova和Igitkhanian［2］的比较研究发现，在成熟经济体中为创业活动提供极大支持的正式制度在中国和俄罗斯这样的转型经济体中却明显不足。
　　因此，对于我国创业群体创业行为的研究仅从创业的流程和环节着眼是不够的。现有研究大多从创业的资金保障、法律障碍和个人品质等因素来识别创业行为，未能充分纳入创业群体所处的社会资本环境与其创业行为的互动关系。这些研究认为企业家是特殊人格特质的集合体，但未能识别创业群体的特征，反而将创业群体描绘成脱离社会大背景的人物。还有些研究直接套用西方国家的创业考量指标，忽略了中国特有的社会文化环境。比如Yu［3］的研究表明，在香港很多工厂或公司是由家族成员共同创办的。因此，孩子是在商业氛围中长大的。这种商业参与性的学习极大地影响着他们的创业热情和业绩。所以，要正确认识中国创业者的创业行为，可能需要将其纳入到一个更为广阔的社会资本视域之下。社会资本是一个由某些个人、组织等间的社会关系构成的相对稳定的系统，而整个社会则是一个由相互交错或平行的网络构成的大系统。因此，在中国这种文化背景下，考量创业行为与社会资本的关系可能更有价值。
　　此外，尽管已有研究虽然能够开阔学术界认识创业群体能力的视野，但因为缺乏一致的框架而导致结论较为零散。因此，本研究拟在总结相关文献的基础上，尝试从创业行为的内在规律出发，构建一个在社会资本范畴上的创业行为的一般框架，并进行实证研究。
　　二、文献综述
　　1.创业与创业行为
　　对于创业的看法，大体可以分为两类观点：一种观点是以德鲁克为代表的，认为创业的本质是创新，是企业家精神。其中经典的定义就是Schumpeter［4］提出的，他认为创业的过程就是创新的过程，创新者就是创业者，创业者通过创新使自由市场经济的内在矛盾得以克服，从而促使经济得以增长，因此创新就是创业。后来的学者在此概念基础上进一步提出发展组织内的企业家精神和创新精神。另一种观点则认为，创业就是建立新的组织。Guth和Ginsberg［5］认为，公司创业有两个维度：以创建企业为目标的创新和战略重组。本文拟对创立新企业者的行为进行研究，故采用第二种定义。创业行为包括创业态度和创业倾向两个方面。因为创业者首先要有创业的理想，要愿意开创一个新企业，同时创业者还要愿意将自己的想法付诸实施，希望通过努力工作来实现自己的创业理想。创业态度是指人们对创业的看法和喜好程度，个体对事物的态度对个体参与该事件的动机可能产生关键的影响作用［6］。Krueger和Brazeal［7］把创业倾向描述为有吸引力的意识，它能够“推动”人们开创新的企业，同时“拖动”人们，避免他们选择其他的职业。
　　假设1 创业态度对创业倾向有正向促进作用。
　　2.正式与非正式制度
　　尽管企业的资源依附理论曾经是创业领域的主流理论，因为对于一个新企业来说，资源的获得是至关重要的，但越来越多的事实表明，对于企业而言，文化、历史与传统等非正式制度正极大地影响着产业，从而影响到创业活动的成败［8］。制度是构成人类相互影响的一些与人有关的限制与约束。它包括正式的规则、法律，也包括非正式的影响方式，例如文化规范［9］。Puffer等［1］的研究发现，在俄罗斯这样的转型国家，有效的正式制度滞后于成熟经济国家，便产生了非正式制度，导致创业活动主要依赖于非正式制度。尽管正式制度的空白为本国创业者带来了更大的风险，但在适当的伦理与法律界限内，对非正式制度的依赖并不是异常现象，而是适应转型经济的适当手段。虽然目前尚缺少非正式制度对中国创业行为影响方面的研究，但鉴于中国同样也是经济转型国家，同样也有非常特殊的文化传统和历史传统，因此，探讨非正式制度对中国创业者创业行为的影响将同样是有意义的。
　　那么从什么视角切入非正式制度的研究呢？Granovetter［10］在Polanyi“嵌入性”概念的基础上提出，经济行动是嵌入于社会关系网络之中的，不管从何种角度出发研究经济现象，都必须考察经济行动者所处的社会关系网络，以及个人与群体之间的具体互动，这种关系结构制约着经济行动。因此，本文将利用“社会网络”（即社会关系）这个概念来表示正式制度之外的非正式制度。
　　3.关系与创业
　　由于关系一词本身内涵复杂且模糊，因此如何准确界定关系这个概念至关重要。从字面上看，关系意味着连接和联系。Khartri等［11］认为，关系是指在一段不确定的时期内相互间名誉和信任的交换，双方通过这种交换来获得资源和信息；这种交换关系灵活但相对稳定。Wong等［12］认为，关系对于在中国开展商务活动特别重要。根据Child和Tse［13］的研究，对于进入中国市场的外资企业而言，最大的挑战在于如何与中国的各种权力机构建立关系。Gu等［14］的研究表明，正确地应用关系将非常有助于初入中国的企业应对各种困难。Chen和Chen［15］建立一个关系质量模型，在该模型中，他们给出了影响关系质量的多种因素，包括能力、真诚、感情、义务、信任与感觉。尽管这些研究的侧重点不同，但都认为关系有助于获取社会网络资本并建立相关联系，便于开展商务活动，创造新的客户，发展商业伙伴以及作为重要的信息来源。
　　事实上，不仅中国有关系这类非正式制度渠道，其他国家也普遍存在。俄罗斯的Blat（关系）就与中国的关系相类似。Blat是指通过个人关系与个人渠道，达到接近公共资源的目的。在俄罗斯，Blat具有文化根源，并且被认为是必要的、符合伦理的。Blat存在于关系网的成员之中。在很多情况下，Blat与贿赂是不相同的。贿赂通常包括非法的金钱交易，但并不意味着持久的个人关系，而且贿赂是违法的。Puffer等［1］研究了俄罗斯的Blat，认为Blat是在资源短缺的条件下与特权系统的利益交换。该研究的结论是，一旦正式制度受到抑制，就会出现非正式体制与非正式渠道。
　　
　　Fogel［16］通过对匈牙利创业者的调查表明，他们所获得的金融支持主要取决于他们的个人关系和个人资源。1/3的创业者主要从家人或朋友借款；35%的创业者最终依靠家人和朋友来建立自己的公司。个人网络关系是匈牙利创业者可以获得的第二重要的非金融支持。
　　关系在性别之间也存在着差异。Moore和Buttner［17］利用关系网络的趋势、关系网络的规模（例如人数）、关系网络的构成和花费在关系网络上的时间这四个维度，对荷兰女性创业者进行了研究。研究发现，女性创业者认识到了关系网络的重要性，并希望能“自己做自己的事”。研究还表明，在荷兰，发展关系网络的趋势在女性创业者与男性创业者之间并没有明显不同；两者关系网络的规模也区别不大。然而，女性倾向于投入到规模较小并主要由女性组成的网络关系之中。而男性则花更多的时间发展并维持社会关系网络。女性的家庭主妇活动（即“双重任务”）和她们其他的社会责任可能使她们比相应的男性更加孤立于社会。这暗示着，女性花在维持社会关系网络上的时间较少。
　　综上，本文认为，在中国，社会网络关系会促使人们进行创业，有广泛社会关系和社会资本的人更愿意创业。创业者也常常能够得到家人或亲属的创业支持。因此，本文提出如下假设：
　　假设2a 社会关系对创业态度有正向促进作用。
　　假设2b 社会关系对创业倾向有正向促进作用。
　　4.面子与创业
　　在社会资本视角中研究创业行为，除了关系问题之外，另一个无法回避的现象就是面子。给面子、留点面子、要面子、看我的面子等诸多概念，已经成为中国人日常生活和日常交际的基本概念。中国社会是通过一套由面子和关系所构成的社会运行机制，它蕴含着中华文化社会心理的深层意象，其实际上已成为支配着中国社会运行的“潜规则”。尽管中国与西方文化的相互交流已经越来越多，但面子仍然是中国人心理深处处理人际关系、塑造自我形象的一个基本准则。第一位研究中国人面子现象的是1894年来华的美国传教士Arthur Smith。他著有《中国人的性格》一书。此后鲁迅、林语堂、费孝通和费正清等文学家、社会学家都从自己独特的视角捕捉到面子所蕴含的中华文化的深层意象。尹丽等［18］的一项中国和挪威的比较研究表明，中国被调查者在一些问题上对丢面子的程度评定等级更高，程度更严重、感觉更强烈。面子在中国文化的地位与意义突出，因此，对面子的理解与认知可能会对创业行为产生不可忽视的影响。
　　从西方学者的观点看，Christopher［19］把面子（face）定义为：在特定的社会结构中的综合评价，这种评价建立在对个人的内外部评价，以及个人对社会道德准则的坚持的基础上。Christopher认为，面子是个人自我限定的核心内容，它把个人与他们参与的社会结构紧密地联系起来，进而影响他们的行为。Christopher的理论是从中国文化中衍生而来的，其中谈及到两种面子：廉（道德）和面子（外部的威望）。前者是稳定的内部性格特征，而后者很不稳定，会随着外部的成功或失败而变化，所以需要对其进行积极的管理。有些活动的目的在于获得更多的面子，有的则是为了不要丢面子。
　　Begley和Tan［20］对6个东亚国家和4个英语国家的创业情况进行了研究。通过对创业者的文化水平、社会地位、对失败的接受能力和个人层面等问题的分析，发现得面子会给创业者带来更多的尊严、满足和自信的感觉，而丢面子则会给创业者产生羞耻感。Begley和Tan认为这一结论更适用于东亚国家，因为在东亚奉行的是集体主义和推崇社会稳定的价值观，尤其是传统的中国人，还有日本人、韩国人、菲律宾人、马来西亚人、泰国人和印度尼西亚人，他们的价值观是崇尚和谐的社会关系，从而维护社会秩序、保护面子。
　　Begley和Tan的研究说明面子包含两个方面的含义：其一是有面子。Yan［21］的研究发现，面子可以通过三种方式获得：一是处于高级的社会阶层；二是取得成就、积累影响力；三是家族威望、财富或力量。由于选择创业可以影响以上三方面的面子，因此创业对个人是具有吸引力的，因为它在一定程度上可以使人获得面子。
　　与面子相关的第二个动机是防止丢失面子。在筹划开创新的商业中存在的一系列威胁就是它可能会失败。Yu［3］的研究表明，上海男性更倾向于拥有自己的企业。如果做不到，他们会被认为是失败者。类似地，商人家庭出身的香港人也会被期待开创他们自己的商业或者继承家族产业。在亚洲国家，让家庭失望会给人带来羞耻，而这种羞耻感会成为阻碍创业的重要原因，因为商业的失败会使得创办者失去地位、使家庭失望，从而带来羞耻感。
　　因此，与西方国家相比，在亚洲国家得面子或者失面子的价值观以及创业失败带来的羞耻感能够更好地预测创业者的创业行为。因此提出以下两个假设：
　　假设3a 有面子（创业者的社会地位和成就感）会对创业者的创业态度产生正面影响。
　　假设3b 丢面子（创业失败的羞耻感）会对创业者的创业态度产生负面影响。
　　根据以上文献的回顾，提出本次研究的模型，如图1所示。
　　
　　图1关系、面子与创业行为的研究模型
　　三、问卷设计与样本搜集
　　1.问卷设计
　　本文所提出的问卷设计，首先来源于国内外学者的文献理论和实证研究。其次，调查人员就设计的问题与5名大连市创业导师进行了座谈，并根据创业导师的建议进行了修改。最后再与7名创业者进行了讨论。这个过程帮助我们确定了试卷最终的问项。因此，本文的量表具有较高的内容效度，从中提取的因子的组成项目也认为具有较高的内容效度。具体变量的说明及来源如表1所示。
　　表1 变量的说明
　　
　　2.量表选用
　　本课题测评的本质是一个定量分析的过程，即用数字去反映被调查者对测量对象的属性的态度，因此需要对测评指标进行量化，即所谓的“量表”。由于数字型量表可以表达强度等级，因此非常适于态度调查。从统计的观点看，量表的级数越多，就可以获得较大数目的答案类别。有了5个以上的级数，收集的答案会开始接近正态分布，可以用作更严谨的参数统计试验。但是，如果级数过多，被调查者在回答问卷时会耗费很多的时间，也会感到厌烦。一般而言，5分制已经足够容纳比较广泛的被调查者意见，而且比较容易为人们所接受。因此本文将采用5级李克量表。
　　3.样本搜集
　　本次调查是与辽宁省国际化商务人才培养基地、大连市高校毕业生就业服务中心和大连团市委在2010年10月合作进行的。调查的对象是参加过上述机构组织培训的辽宁省十一所高校的大学生。此次共发放调查问卷1 000份，实际回收680份。被调查者的基本情况为：男性大学生占39%，女性大学生占61%。大学本科1—4年级的学生比例分别为：27%、19%、9%和35%，其他占10%。被调查者中，担任过学生干部的占59%，从事过兼职、开店等盈利性工作的占61%。
　　四、统计分析
　　1.信度分析
　　研究中四个变量的信度如表2所示。从各因子的Cronbach-α系数来看，整个调查问卷中各问项的Cronbach-α系数均大于0.7（>0.6），说明各因子的信度均在可接受范围之内，内部一致性较好。
　　表2 潜变量及其观测指标的信度
　　
　　2.效度检验
　　本文在问卷设计中，已经较好地保证了内容效度，下面对构建效度进行验证。
　　关于构建效度，可以利用因子分析进行验证。本文因子分析的KMO（Kaiser-Meyer-
　　
　　Olkin）和Bartlett检验结果如表3所示。KMO是用于比较观测相关系数值与偏相关系数值的一个指标，其值愈逼近1，表明对这些变量进行因子分析的效果愈好。今 KMO值 = 0.899，说明样本充足度高，根据Kasier等给出的标准，适合作因子分析。Bartlett球度检验给出的相伴概率为0.000，小于显著性水平0.05，因此拒绝Bartlett球度检验的零假设，认为本问卷及其各因子组成项目的构建效度好。
　　
　　3.结构方程模型的拟合度
　　经过信度与效度的确认后，以下将针对结构方程式模型，进行路径分析，以检验本文所提出的研究假设。经过LISREL分析后，路径分析的结果如表4所示。
　　表4 本研究结构模型的路径分析结果与模型符合度指标
　　
　　由于表4中模型符合度指标CFI大于0.9，AASR小于0.1，因此判定本研究的结构方程模型，其整体模型符合度可被接受。此外，根据估计的路径系数是否显著，可发现：其一，创业态度与创业倾向间的关系成立；其二，关系与创业态度和创业倾向间的关系成立；其三，有面子与丢面子与创业态度间的关系成立。
　　五、结论及建议
　　1.关系与创业行为
　　随着我国市场经济的不断发展和完善，人们已经不满足受聘于由企业、政府机构等为主体所构成的劳动力市场中。就业形式多样化的观念早已经深入人心。创业不仅有利于解决个人的就业问题，而且还给别人提供了就业机会和就业岗位。
　　但是，在创业过程中，由于政府对资源的控制程度较高，大量公共信息的提供仍处于非制度化或半制度化的阶段，缺乏一定的公开性、透明性，这就为社会关系的利用留下了很大的空间。此外，创业者还要面临社会服务不完善所带来的压力。这些不完善的社会体系都会使得创业者去寻求社会关系的帮助。因此，在创业过程中，尤其是在创业初期，创业者最稀缺的资源是信息资源。创业者通过人际关系，以得到政府主管部门和其他社会体系的照顾。换言之，创业者期望通过建立人情关系网来获得更好的资源和竞争优势。
　　因此，对于创业行为，政府的帮扶作用是非常必要的。创业者所需要的服务是多方面的，包括创业指导、资金落实、客户联络和社会沟通等，尤其是为初期创业者提供比较规范、适用、系统的创业辅导。一些地方政府出台了相关的政策并采取了一系列措施，对于创业者起到了一定的促进作用。但创业者需要政府的持续性服务和帮助，而不是政绩工程。
　　需要特别指出的是，尽管社会关系对于创业非常重要，而且创业者在创业过程中也比较倚重人脉关系，甚至有的创业者以此为优势进行创业，但是需要认识到社会关系并不能保障创业成功。在企业的经营活动中，影响企业成败的因素有很多，但最终还是取决于业务经营和实际绩效。在访谈中，一些成功的创业者就提到，“是业务决定人脉，不是人脉决定业务。”因此，尽管社会关系和社会资源在创业过程中非常重要，但不能过度地依赖关系资源，而应当切实加强企业经营和管理，扎扎实实地通过产品和服务来创造绩效。
　　2.面子与创业行为
　　上述研究表明，从创业中获得面子以及可能的失败而丢面子，都会对我国创业者的创业行为产生影响。即便是创业的成功者也会面临面子的问题。
　　在中国，一方面，开创新的企业意味着有面子，这会鼓励人们去创业。另一方面，失败带来的羞耻感和丢面子对创业倾向都有很大的消极作用。由于开创新的企业存在很大的风险，如果投身创业，那些已经在社会中拥有很好工作的人会失去他们的工作与已有的地位，因此他们对创业持保守态度。对于新创业者而言，对丢面子的担心是影响其创业行为的重要因素。
　　中国等亚洲国家通常被认为是集体主义国家。在集体主义国家中，文化价值观对人们的行为具有很大的影响力。在羞耻感（或荣誉感）为中心的儒家文化中，人们维护并遵从社会规范，做出合适的行为，顺从团体与权威，努力融入群体。这说明与西方国家相比，在中国开创新的企业更易受到社会文化规范的影响。因此，从公共政策角度来说，本研究的最大启示是：需要提升创业者在公众眼中的形象、地位，政府和新闻媒体要加强正面宣传，减少创业可能带来的羞耻感。
　　有趣的是，尽管问卷中没有反映出来，但是在访谈中发现，很多人放弃创业的原因是因为家长觉得“创业就是做小买卖，就是干个体户，工作不体面也不稳定。”另外，性别的因素在访谈中也体现出很大的差异性。比如，女性受访者更倾向于认为“女孩子将来主要是在家庭方面，找个稳定的工作就可以了。”所以，关于创业行为的进一步研究中，纳入性别因素和家庭因素是非常必要的。只有进行具有坚实基础的研究，研究者才能得到更多结论，从而对政府和创业者提出有价值的意见，帮助他们改善创业环境。
　　参考文献：
　　［1］Puf