中国国家利益的层次分析与新时期中国外交战略

肖 晞 陈丽媛（吉林大学行政学院，吉林长春，130012）

中国国家利益的层次分析与新时期中国外交战略

肖 晞 陈丽媛（吉林大学行政学院，吉林长春，130012）

维护和扩展国家利益是外交战略制定和实施的基本准绳。通过探讨影响国家利益的基本因素，分析新时期中国国家利益的层次特征，进而把握中国外交战略的定位，做出周边战略和全球战略的规划，勾画新时期中国外交战略的宏伟蓝图。

国家利益；外交战略；周边战略；全球战略

国家利益是指一切满足民族国家全体人民物质与精神需要，与其生存和发展息息相关的诸因素的综合［1］62。维护国家利益是外交战略的目标和使命。在全球化时代，由于各国之间相互联系、相互依赖程度的加深，一国的国家利益已经超越国界，走向国际。国家利益的维护和扩展也不能仅局限于一国国界以内，而要将目光投向世界。因此，科学审视新时期中国国家利益，构建有序、高效、长远、合理的外交战略十分必要。

一、影响中国国家利益的基本因素

国家利益自国家产生之日起就开始形成，但是一些基本因素决定着不同时期、不同国家的国家利益各式各异。这些影响国家利益的基本因素的变化是国家利益发生改变的根本原因，也是一国外交战略调整的依据。这些基本因素主要包括国际环境及综合国力。

（一）国际环境

国际环境是指一国国界之外的局势和事件［1］165，其重点是国际政治经济环境，核心是世界格局［2］45。任何一个国家的发展都离不开整个国际环境的影响和作用。中国作为一个开放型的大国更是如此。国际环境变化对中国国家利益的影响是深刻的。

从世界格局看，当前，国际局势正处于大变革、大调整之中。进入21世纪以来，中国、巴西、印度等新兴市场国家的综合实力迅速增长，国际影响力不断提升，越来越多地发出自己的声音，并加强了彼此之间的对话与合作，金砖四国（BRICs）会议便是其中的表现之一；同时，欧盟、日本等传统发达国家集团保持了发展势头，在外交政策上更加独立；而美国在经历了伊拉克战争、阿富汗战争后，国际形象受损，国际事务中棘手问题众多，综合国力下降。特别是2008年国际金融危机爆发以来，我们更加清晰地看到世界格局越来越向着多元化、分散化、多极化发展的特征。在这样的形势下，我国应把握有利时机，与其他各“极”力量推动国际秩序民主化进程；并注重塑造中国负责任、建设性、可预期的大国形象［3］，成为有声有色、名副其实的世界一极。

从经济环境看，和平、发展仍是当今时代的主题，各国都将重心转移到经济建设和综合国力的提高上来。全球化、信息化的深入发展和科学技术的进步，使得世界变“小”了，各国之间的共同利益变“大”，国际交流与合作日益增多，为中国的发展提供了较好的国际经济环境［4］。但是，我们也不能忽视国际经济环境中的一些不利因素仍然长期存在。以美国为首的西方发达国家所创立的国际政治经济旧秩序仍然支配着整个世界，使中国等发展中国家深受其害。以此次金融危机为契机，中国等新兴市场国家应与发达国家一道加速国际经济秩序的改革过程，使之朝着更加公平、公正、合理的方向发展。

从政治环境看，中国特色社会主义制度经受住了重大考验，国际社会对我国社会制度的认识更加客观公正。此外，中国在实力增强的同时注重在国际社会树立负责任的大国形象，使得中国的国际活动空间不断扩展，国际影响力持续攀升。但是，当前中国仍面临着一些政治问题，主要表现为西方国家对中国人权状况的歪曲和指责，并打着“人权”、“民主”幌子侵犯我国主权。

从安全环境看，冷战结束后，世界爆发大规模战争的可能性大幅下降，中国周边较为稳定的安全形势也为国家的经济建设提供了安全保障。但是，我国周边仍然存在着众多安全隐患，需要格外注意。从目前来看，我国周边就有朝核问题、南海争端、“阿富巴”反恐问题等地区热点问题；从长远来看，还存在中日印俄战略空间交织所带来的潜在矛盾。

（二）综合国力

一国的综合国力，一般指的是主权国家经济、军事、科教、资源等方面实力和影响力的总和［1］71。“它是衡量一个国家基本国情和基本资源的最重要的指标，也是衡量一个国家的经济、政治、军事、技术实力的综合性指标。”［5］只有根据综合国力来界定国家利益的规模及维护国家利益所采取的外交战略,才能达到增强综合国力、维护国家利益的目的。若国家利益的界定和外交战略的制定超出综合国力所能及的范围，则会给国家的发展带来严重的负面影响，成本高于收益，使国家背上沉重的负担。

2008年发布的国力排名显示，中国的综合国力排在美、日、德后，位居世界第四。其中经济实力居世界第三，军事实力世界第三，科技实力世界第八，教育实力世界第十①美国《第十次综合国力排名》，来源：http://bookmark.people.com.cn/toViewBookmark.do?id=79380。虽然中国的经济和军事实力较强，但是我们可以看到中国综合国力的各项指标的发展并不均衡，为了防止“木桶效应”的产生，我国必须加强科技、教育实力，才能在信息化时代保持领先位置。当前，我国的综合实力处于稳定的上升期，国家以经济发展为龙头，充分利用国际与国内两个市场、两种资源，更加重视教育和科技，注重产业结构调整和升级，进一步扩大实力增长空间。发展仍是当前的第一要务，因此，任何外交战略的制定都不应违背这一原则，追求不切实际的地位和影响会给我国发展带来过重的负担。

二、中国国家利益的层次分析

按照学界普遍认可的标准，我们可以将中国国家利益划分为安全利益、经济利益、政治利益、文化利益四大类［2］23。笔者认为不仅这四类利益在特定的时空条件下有一个排序问题，而且，在每一类利益里面，也有其中的重要而紧迫的和相对次要、不紧迫的区分。下面将按排序依次说明，并指出每类利益中的较为重要和紧迫的利益。

（一）安全利益

国家安全利益是事关民族存亡的重大利益，理应排在国家利益之首。经典现实主义理论权威汉斯·摩根索（Hans J. Morgenthau）曾对国家利益的概念提出明确的定义，即国家利益应当包括三个重要的方面：领土完整、国家主权和文化完整。他认为，在这三方面中，最本质的是国家的生存问题，其余方面都是次要的问题。［6］

国家领土安全是经济发展、社会进步、人民安居乐业之基，任何时候都不应掉以轻心。目前，我国面临十分复杂的地缘政治环境，更应重视国家安全利益的维护：第一，西方国家对中国崛起的疑虑，认为“中国的崛起，就像其他大国在历史上的出现一样，代表着全球外交、安全和贸易等领域的结构性位移。这一位移有可能会带来不稳定因素的释放甚至战争”［7］，为应对中国崛起，美日澳等国的军事合作取得了很大的进展，美国基本上完成了战略转移到东亚的布局，一个亚洲“小北约”已经基本形成。2009年7月22日，美国正式加入《东南亚友好合作条约》，表明美国“重返”东南亚①http://news.xinhuanet.com/world/2009-07/23/content_11755884.htm。第二，朝鲜半岛核扩散。这可能刺激日韩研发核武，使东亚成为有核国最多的地区，给中国带来巨大的安全威胁。第三，南海海洋权益纠纷和领土争端。如何有效保护中国海洋权益迫在眉睫。第四，台湾问题。虽然目前两岸关系发展迅速，但是解决台湾问题，早日实现两岸统一仍然任重道远。最后，中印两国边界纠纷。阿富汗、巴基斯坦的安全形势和中亚“三股势力”的活动等都关乎我国的稳定、安全。从长远看，中日俄印战略空间交织所带来的潜在矛盾也值得警惕。综上所述，如何通过外交途径尽量降低风险指数，破解中国安全困境，是我国外交战略需首要考虑的内容。

（二）经济利益

中国是世界上最大的发展中国家，经济发展对我国的重要意义不需过多强调也清晰可见。在全能主义②马骏认为，中国作为全能主义国家，通过完全废止市场体系以及紧密的社会控制，国家不仅完全控制和摧毁了经济领域和公共领域中所有的利益群体，而且渗透进了私人领域。参见：马骏.改革以来中国的国家重建：“双向运动”的视角［M］//苏力，陈春生.中国人文社科三十年.三联书店，2009.时代，由于国家利益压倒了一切，而且，无论在社会和市场领域，各种利益群体已经消失，于是，中国国家政策的焦点——也包括其职能取向——主要是实现国家的经济社会发展目标。［8］在2008年以来的国际金融危机中，中国感受到了出口型经济之痛，因此调整国民经济产业结构，加快产业升级，从世界产业链低端向高端迈进并扩大内需、摆脱出口依赖，是中国经济调整的重点。在外交战略上，体现中国经济发展诉求，为加强国际合作、改革国际金融体系营造良好的环境十分必要。此外，由于中国的经济发展依赖从世界各地进口大量能源，因此，如何通过外交途径与能源大国建立友好合作关系，保障我国能源进口安全，意义重大。

（三）政治利益

政治利益是国家利益中的上层建筑，代表一国的形象和地位。它包含以下层面：第一，维护国家主权完整是最重要的政治利益，西方的阻挠和干扰是影响我国政治利益维护的最大因素；第二，如何摆脱西方人权外交对中国主权的威胁是中国面临的最直接的政治利益问题，特别是在涉藏、疆独问题上，尤为重要；第三，中国的长远政治利益是与发展中国家一起建立国际政治经济新秩序，推动国际关系民主化改革，倡导新安全观，使世界向更加多元、平衡的方向发展。

（四）文化利益

中国拥有光辉灿烂的传统文化，在历史上中华文化对东亚各国产生了广泛的影响，事实证明中国文化具有强大生命力。“中国存在于全球文化背景之中，它曾经趋向于吸收来自外部世界的文化规范。然而，目前它已开始展现出文化的力量。”［9］但是，我们必须看到，近些年来由于西方文化伴随着经济交往而来的强势入侵，传统文化的阵地正在压缩。虽然笔者将文化利益排在最后，但是对文化利益的强调和重视都不应该懈怠，保护中国文化利益的任务十分紧迫。第一，保护传统文化，创新传播途径方式，使更多的年轻人乐于接受、学习、运用、传播传统文化，这是维护文化利益、保持中国文化强大生命力的根本；第二，坚持文化“走出去”战略，变被动接受为主动传播，占领世界文化传播的制高点。这就需要我国外交战略对维护中国文化利益有长远、具体、全面的规划。

三、新时期的中国外交战略

外交战略是为维护国家利益服务的，因此，我们必须根据国家利益的需要科学地制定外交战略，才能达到事半功倍的效果。当前中国外交可以说是灵活反应有余，长远谋划不足［3］。

笔者认为，中国的外交战略可以分为周边战略和全球战略两部分，以周边战略为依托，以全球战略为支撑［3］。中国把自己定位为具有世界性影响的亚太大国，全球性大国的崛起都是首先从在地区事务中占主导地位逐渐发展起来的［10］。中国是世界上邻国最多的国家，构建周边战略意义重大。只有打好周边基础，中国才能走向世界。

（一）周边战略（Peripheral strategy）

笔者通过参考学界研究数据，结合自己的认识和计算［11］，制成下表。

表1

通过表1，我们可以看到中国周边地区的利益分布：东亚>中亚>南亚。东亚对于中国国家利益的影响是全面而深远的，而东亚也是中国周边地区中最为复杂和开放的。立足地区，中国首先应该构建其东亚战略，同时给予中亚和南亚的利益攸关方面以足够的重视。

1.东亚战略

第一，以地区公共物品提供者的身份，采取开放主义的方式，“不求其名但重其实”地成为推动东亚一体化进程的主导力量［3］。利用当前金融危机，东亚各国有求于中国的有利时机，借国际政治经济秩序改革的“东风”，积极参与已有的地区制度、倡议并择时主导创设新地区制度。这样既可以避免与日本争夺东亚领导权的冲突，又可以博取东南亚各国的好感，消除他们对于中国崛起和中国威胁的疑虑，树立“中国责任论”、“中国贡献论”的有利形象。在对象的选择上，要坚持“两条腿走路”，既要重视东盟的平台，又要强调双边的沟通合作。

第二，尽快制定中国海洋战略，这关乎我国未来的发展。首先，这可以避免与日本、东南亚国家就南海海洋权益和领土归属产生分歧纠纷时空有无力的原则，战略空白、损失国家利益；其次，通过完善的海洋战略表达我方立场、原则，使各方了解我方的底线，有利于各方增进了解、减少猜疑，以和平的方式解决问题，在谈判的过程中促进战略互信的形成；最后，中国海洋战略的制定有利于中国突破东亚岛弧链的隐性遏制和软包围，而真正成为世界性大国。

2.中亚战略

中亚是中国通向欧洲和西亚的必经之路，是世界重要的、未来的能源宝藏，加之中亚又是“三股势力”的境外基地，因此，中亚对于中国的战略意义越来越重要。中亚战略呼之欲出：第一，以上海合作组织为平台，不断扩大上合组织的合作范围，使之从单一的反恐组织发展为经济、文化、科技、能源等功能多样化的合作组织，进而延伸中国在中亚的战略利益。第二，进一步深化中俄战略互信，加强双方在地区和国际事务中的合作，中俄的相互支持是中国中亚战略实现的重要保障，也是中国整个地区战略实现的重要保证［12］。

3.南亚战略

近年来，印度成为美国等西方国家平衡中国的“工具”而受到西方追捧，俄罗斯又从长远考虑与印度关系“暧昧”，因此，中国对印度不得不防。首先，在领土争端中，决不退缩；其次，在周边战略上，防止印度对中国西南地区，特别是西藏地区的渗透。在南亚，中国除了继续发展与巴基斯坦的传统友谊外，还可以利用文化上的相近、历史上的传统友谊和经济合作与援助，加强与南亚小国的友好关系，使之成为倾向中国的中印战略缓冲带，同时也能够达到瓦解印度地区战略的目的，压缩其地区依托和国际空间。

（二）全球战略（Global strategy）

全球战略展现着整个国家的宏伟视野［3］。中国以周边战略为依托，推出其全球战略棋局，构成科学完备的国家对外战略体系。

表2

1.北美战略

北美战略主要指对美战略。由于美国对全球事务发挥着特殊的作用和影响，无论是要拥有稳定、有利的国际环境，还是要保障我国的核心国家利益、扩展全球利益，都与超级大国美国关系紧密。因此，推动与美国积极全面合作关系不断向前发展对中国意义十分重大。从根本上说，中美两国关系的发展关键在于美国。“9·11”事件以来，美国调整了全球战略部署，加强了与中国的合作，中美关系在布什政府时期发展迅速。2008年金融危机爆发后，美国在国内经济恢复和发展上更加依赖中国的支持，两国在金融危机的打击下，关系更加紧密。2009年7月，两国还举行了意义深远的中美战略和经济对话。在中美关系友好发展形势下，中国应继续坚持对美国的高度重视与合作态度，同时讲求策略和战术，积极利用手中的“筹码”，巩固两国关系发展已取得的成果，增信释疑，在事关中国核心利益的问题上使美国明确中国的底线并尊重中国的立场，在地区和全球事务中共同发挥建设性的作用，使美国接受一个强大而友好的中国。

2.欧洲战略

随着欧洲一体化在深度、广度上不断发展和欧洲内聚力的增强，虽然欧美同属北约战略框架内，但是欧洲在国际舞台上已经开始发出更多自己的声音。欧盟是中国的第一大贸易伙伴，中欧之间的贸易摩擦和观念冲突时有发生。笔者认为，在中欧交往的过程中，由于国家利益的相互交错，产生摩擦是常见的。中国对外战略应该有大局意识，从长远上规划中欧关系发展，意义深远。中国应把欧洲放在高度重视的战略高度：既是共同推动世界格局多极化的战友，又是共同反对霸权主义的先锋；既是高科技产品的出口国，又是中国巨大的商品输出市场。总之，中国应该提高对欧洲的重视程度，促进中国和欧盟关系发展的同时，重视与欧洲重要国家如法、德、英等双边关系的发展，推动中欧战略对话，加强在欧洲树立中国的友好形象，在人权、民主等问题上加强交流，消除误解，为中欧合作扫除障碍，扩大中欧在高精尖领域的合作，打破西方对中国的限制，这对中国的长远发展将产生重大的推动作用。

3.拉美战略

中国与拉美的传统友好关系为中国在国际舞台上维护正当的政治利益加分不少，中国也是支持拉美民族独立和自强发展的重要力量。近年来，由于中国对于能源的巨大需求，中拉的关系又增添了新的内涵。总体来说，中国与拉美大部分国家都保持了良好的关系（除有个别国家支持台湾）。笔者认为，中国在拉美最重要的是经济和政治利益，而目前来看，这两方面的工作进展地比较顺利。由于拉美是美国传统的“后院”，美国对于拉美事务格外敏感，所以，我国在与拉美发展关系时，应着眼全局，考虑美国，把握平衡。在不影响中拉能源合作的条件下，尽少参与拉美政治事务，而不应设定跨度过大的战略定位。

4.大洋洲战略

大洋洲与中国同属亚太地区，澳大利亚与中国在贸易、能源领域有着广泛的交流与合作，两国关系发展较为稳定。但是，我国应重视潜在的冲突点，防止两国关系出现动荡。其一，中国应该通过外交手段增进两国友谊和谅解，注意避免两国经贸摩擦。澳洲是中国最重要的铁矿石进口国，能源的进口事关中国原材料产业和整个经济基础的稳定与发展。其二，在南海问题上，中国应该尽量规避不相干国家参与的可能和复杂化的风险，避免南海问题国际化。因此，防止澳洲加入南海角逐对捍卫中国南海主权是必要的。

5.西亚北非战略

西亚北非是世界上最重要的石油宝库，世界各国的利益在这里复杂交错。同时，这一地区非常不安宁，如伊斯兰原教旨主义运动、恐怖主义活动、巴以冲突、宗教矛盾、水源矛盾等。中国应该在充分认识这一地区局势复杂性的基础上，审慎地维护本国在该地区的经济利益。中国与伊斯兰国家一直保持着较为友好、互相尊重的关系，这对中国利益的维护十分有利，应该充分利用这些国家对中国的良好印象，加强与西亚北非的经济合作，特别是能源合作，保障中国长远能源安全。“9·11”事件后，美国在西亚和北非与伊斯兰宗教保守势力冲突加剧，又打着“反恐”旗帜推进自己的战略。中国应该高度警惕美国将反恐与反伊斯兰世界挂钩甚至划等号的行为，保持西亚北非战略的独立性，为中国能源战略服务，这是中国在这一地区的目标之所在。

6.南部非洲战略

中非友好关系源远流长，中国在撒哈拉以南非洲的国际声誉和影响力在全球大国中首屈一指，中国一直很重视中非友谊。在新的时代背景下，中非关系已开始更多地由以往那种理想主义的政治主导型关系，转向政治、经济、文化全方位合作且更为务实、更为理性的关系，一种“政治上平等互信、经济上互利共赢、文化上交流互鉴”的新型战略伙伴关系。［13］但是，通过表2的解析，我们必须认识到的是，中国在非洲最重要的仍然是政治利益，其它利益相对微弱，中国在非洲的收益与中国的投入不成正比。现阶段我国应该将有限的、宝贵的战略资源投入到对于维护国家利益更亟需的区域，适当降低对非援助或通过资金以外的途径，使支持渠道更加多元化，节约中国宝贵的战略财富资源，提高对非支持的战略效能。

当前，我国面临着重要的对外战略调整机遇期，我国只有依据国际环境背景和综合国力条件，并综合考量中国国家利益在全球各地区的分布态势，才能够制定出有序、高效、长远、合理的对外战略，达到国家对外战略的最大效能和国家利益的最大化效应。

［1］ 蔡拓，等.国际关系学［M］.天津：南开大学出版社，2005.

［2］ 阎学通.中国国家利益分析［M］.天津人民出版社，1997:45.

［3］ 门洪华.中国国家战略体系的建构［J］.教学与研究，2008（5）.

［4］ 戴秉国.站在中美关系新的历史起点上——在美国布鲁金斯学会几年中美建交30周年晚宴上的演讲［N］.环球时报，2008-12-29（11）.

［5］ 阿什利·泰利斯，乔纳斯·比亚利，等.国家实力评估——资源、绩效、军事能力［M］//蔡拓，等.国际关系学.天津：南开大学出版社，2005.

［6］ Morgenthau，Hans.The National Interest of the United States［J］. American Political Science Review，1988（46）:961.

［7］ William W.Keller，Thomas G.Rawski.China's Rise and the Balance of Influence in Asia［M］.University of Pittsburgh Press，2007.

［8］ 马骏.改革以来中国的国家重建：“双向运动”的视角［M］//苏力，陈春生.中国人文社科三十年，三联书店，2009.

［9］ Rana Mitter.Modern China:A Very Short Introduction［M］.Oxford University Press Inc.，2008.

［10］ 门洪华.中国外交战略的新特点［N］.学习时报，2008-02-23.

［11］ 高涛.国家利益与中国对外战略的选择［D］.河南大学，2001.

［12］ 莫洪宪.上海合作组织存在的问题及我国的对策［J］.武汉大学学报，2008（6）.

［13］ 王逸舟.中国对外关系转型30年（1978-2008）［M］.北京：社会科学文献出版社，2008:82.

Analysis on Levels of China's National Interests&Its Diplomatic Strategies in the New Period

Xiao Xi，Chen Liyuan

The formulation and implementation of diplomatic strategies aim to maintain and expand national interests.This thesis firstly probes into the fundamental factorsthatinfluence nationalinterests；secondly，analyzesthe features ofeach levelofChina's national interests in the new period，and then sums up the location of China's diplomatic strategies；lastly，draws up China's plan of peripheral strategy and global strategy and outlines the grand blueprint of china's diplomatic strategy in the new period.

national interests；diplomatic strategy；peripheral strategy；global strategy

D820

A

肖晞（1976-），女，博士，副教授，研究方向为国际关系理论和中国外交。