旅游发展模式比较研究

张 谷

〔摘要〕 旅游发展模式可划分为EPT模式和TPE模式,两种发展模式在发展基础和前提、发展目标和路径、产业协调机制上虽各不相同,但严格意义上的区别只是相对的。从经济发展与旅游发展的关系出发,综合考察世界各国(地区)旅游产业发展路径,西部欠发达地区适度超前发展旅游,实施TPE模式具有可行性与必要性。其制度创新和管理创新的政策建议,一是正式确立旅游独立的产业地位;二是将旅游管理部门的职能从行业管理向产业管理转变。

〔关键词〕 经济发展;旅游发展;EPT模式;TPE模式;产业地位;产业管理;西部旅游

〔中图分类号〕F590.1 〔文献标识码〕A 〔文章编号〕1000-4769(2010)03-0039-05

〔作者简介〕(注:张谷,四川省旅游局局长,高级会计师,四川成都 610041。)

一、研究综述

欧美经济发达国家的旅游产业是在国民经济发展起来后随着国民收入水平增加—旅游需求产生自然发展起来的,因此,欧美学术界对本国旅游发展模式问题的研究较少;而非洲、拉丁美洲、太平洋岛国的旅游业在 20世纪中后期迅速发展,引起了欧美学者的关注和研究,如Craig Thompson(1995)研究了冈比亚旅游业发展道路,〔1〕John Broham(1996)研究了第三世界国家外向型旅游发展模式给第三世界国家带来的问题。〔2〕

自改革开放以来,我国学者和政府旅游管理部门对旅游业发展模式进行了多次理论探讨。早期研究大多基于对国外模式的总结,如张广瑞(1989)总结了国际旅游发展的美国模式、西班牙模式、印度模式和斐济模式;〔3〕孙尚清(1990,1992)主持的“中国旅游发展战略”课题研究成果,如“旅游适度超前发展战略”等成为 “八五”及“九五”旅游发展规划中的指导思想,同时对地方政府和旅游管理部门的实际操作也產生了积极推动;1996年国家旅游局访问以色列、土耳其的总结汇报中提出了“政府主导型”旅游发展模式;〔4〕吴殿廷(2002)等在“西部开发旅游发展战略”课题中,从政府主导与企业化相结合的角度,把国内 32个省市区(包括香港)的旅游发展模式归纳为 5种典型模式,即传统模式、上海模式、北京模式、广州模式和香港模式。〔5〕自2000年至今,对此问题的学术研究日益活跃,研究视角从宏观抽象到微观具体,从国家层面延伸到区域、城市层面的旅游业发展道路研究,从国外现有模式的总结、对比到发展模式的转换,再到新的模式的提出,从旅游企业发展模式到各种专项旅游发展模式。多角度、多层面,理论上的总结研究与实践中的试验创新互为启迪,相互推动。

旅游发展模式,一般是指在特定的时期,一个国家(地区)旅游产业发展的总体方式,包括旅游产业发育和演进两层内容。其中,旅游产业的发育是指旅游产业的形成方式,即在一定经济条件下,旅游产业以何种方式形成和发展;旅游产业的演进则是指旅游产业发展到一定时期后,应以什么样的方式促进旅游产业向高度化和现代化方向发展。〔6〕

旅游产业发展模式,从不同的角度有不同的划分方式。目前关于世界各国和区域旅游业的发展模式,我国学者倾向于从三个角度进行划分:从产业发展协调机制,划分为政府主导型和市场导向型;从旅游产业形成与国民经济的关系,划分为滞后发展模式与超前发展模式;从旅游产品发展次序,划分为延伸发展模式和推进型发展模式。〔7〕

二、旅游发展与经济发展的关系

在当前我国全面建设小康社会,然而区域间经济发展不平衡的新阶段,笔者尝试从旅游产业与国民经济的关系出发,谈谈旅游产业发展模式的新思路,以及旅游资源丰富,但经济后发展地区适宜选择什么样的旅游发展模式,既可实现旅游产业的跨越式发展,又可融入和服务于国民经济大局。

纵观世界各国旅游发展历史,不同国家(地区)由于经济发展阶段和水平不同、国家发展战略取向不同,旅游产业具有不同的演进发展路径。从旅游产业和经济发展的关系看,基本上可以把旅游产业的发展模式归结为两种:一种是经济发展促进旅游发展(Economy Promoting Tourism)模式,简称EPT模式,即通过经济发展带动和促进国家(地区)旅游产业发展的模式;一种是旅游发展拉动经济发展(Tourism Promoting Economy)模式,简称TPE模式,即通过发展旅游产业拉动和促进国家(地区)经济发展的模式。

1.EPT模式:经济发展促进旅游发展

这种模式多是早期经济发达国家(地区)旅游产业的发展路径:旅游作为一种产业出现,是社会经济发展的必然产物。在旅游发展历史的相当长时期内,旅游是以一种非产业状态存在的。19世纪工业革命以后,社会生产力的发展促进了人们经济收入水平的提高和闲暇时间的增加。根据马斯诺的需求层次理论,当人们满足基本生存需求以后,就会产生追求更高层次的满足心理需求的动机。以增长见识、陶冶性情、放松身心为目的的旅游需求由此产生。而旅游及其衍生需求的供给在很大程度上依赖于基础产业的发展。经济发达国家(地区)交通运输业、邮电通讯业、食品制造业、建筑材料业、房地产业、公用事业及居民服务业等基础设施产业和服务设施配套产业齐全,旅游所涉及的吃、住、行、游、购、娱等要素供给体系完备,具备满足旅游需求的条件。当旅游需求总量足够大、旅游需求足够普遍并上升为国民性需求时,传统基础产业中便派生出满足旅游需求的供给体系,进而旅游产业逐渐从国民经济基础产业中相对分离出来。因此,学术界对旅游产业有一种界定:旅游产业是带来一、二、三产业增加值的产业。

2.TPE模式:旅游发展促进经济发展

发展经济学关于区域均衡发展的理论有助于理解为何旅游发展可以拉动经济发展。早期的新古典主义发展经济学认为,在市场经济中,生产要素在市场机制作用下自由流动,最终各要素收益平均,达到均衡状态。落后国家和地区经济处于一种低水平平衡状态,欠发达经济要跳出“贫困的恶性循环”,必须打破平衡,通过外来强大的刺激力量(如大量引进外资),迅速提高收入,使落后经济由此获得持续、快速增长的机会。而对于一般区域特别是不发达区域来说,不可能具备推动所有产业和区域均衡发展的资本和其他资源,在经济发展初期也很难做到均衡发展,但通过加大对某一产业的投资,提高要素报酬率,可以突破低水平均衡发展,缩小和经济发达地区的差距。根据美国经济学家罗斯托(Walt.W.Rostow)的经济发展阶段理论,社会发展划分为传统社会阶段、起飞前提阶段、起飞阶段、向成熟推进阶段、大规模高消费阶段和追求生活质量阶段,〔8〕其中起飞阶段是一国经济发展的开端,是一国经济由落后向增长过渡的重要转折点。经济起飞需具备三个条件:较高的资本积累率、主导部门的建立和制度的变革。后发展国家(地区)在起飞阶段实行“赶超战略”,出于国家战略考虑,往往采用“部门不平衡发展战略”,资源配置向优先发展产业集中,通过主导产业的优先发展带动其他产业部门的发展,进而促进整体经济的发展。

旅游发展促进经济发展一般是经济后发展国家(地区)政府选择的主导产业发展战略。首先,旅游业综合性强、关联度高、拉动作用突出,囊括 “行、游、住、食、购、娱” 六大产业要素,涉及30多个经济部门,直接和间接影响细分行业达 100多个,旅游带动就业的比例达到 1∶4.3;其次,发展入境旅游,相当于服务贸易出口,可换取大量外汇,为国内经济发展提供必要的外汇资源。同时,旅游业发展所需要的生产要素不同于工业发展的条件,与生产力发展的时代性、阶段性没有必然的对应关系,因此旅游发展可以超越本国、本地区生产力发展阶段,成为拉动经济发展的动力产业。关于旅游业对国民经济的贡献,国内不少学者进行了实证研究,〔9〕众多实证分析的结果都表明在旅游资源富集区及经济欠发达地区,发展旅游业对经济的发展具有明显拉动作用。

三、EPT模式和TPE模式辨析

1.发展基础和前提

EPT模式以国民旅游需求的产生和发展为基础和前提,由旅游内生需求引致旅游供给。当人均国民收入达到一定程度,就会产生不同层次的旅游需求。根据世界旅游组织的研究,人均 GDP达到 3000美元时,国内旅游需求旺盛;达到5000美元以上时,出境旅游需求旺盛;一个国家(地区)人均GDP达到3000-5000美元时,进入旅游消费的爆发性增长期。欧洲国家、美国、加拿大、日本等经济发达国家(地区)都属于 EPT模式,这些国家人均收入都在5000美元以上,服务业在国民经济中的比重大(大多数占 50%以上)。实行EPT模式的国家(地区),旅游资源不一定丰富,但由于市场需求大,很多地方以城市景观、人造主题景区、传统民风民俗等吸引物满足巨大的旅游需求,如美国的旅游名城奥兰多、我国深圳的华侨城等,都是在巨大的市场需求前提下发展起来的。

TPE模式则以旅游资源优势为基础和前提,靠旅游供给吸引外部旅游需求,属于外向型旅游发展模式。加勒比海诸国、南太平洋岛国、马尔代夫、塞舌尔、泰国等经济欠发达但旅游资源有比较优势的国家(地区)往往采用这种模式,这些国家(地区)以吸引和满足境外游客为目的,以旅游业为主导产业,通过优先发展旅游业,达到推动经济发展的目的。

2.发展目标和路径

实行 EPT模式的国家(地区),发展旅游业主要为了满足国民旅游需求。随着国民收入提高和闲暇时间增多,旅游成为人们的一种生活方式,因此旅游市场一般遵循先国内游到入境游再到出境游的发展过程。如美国战后旅游业的重点长期放在国内旅游上,国内旅游收入占全部旅游收入的90%以上,直到 70年代末,由于对外贸易逆差加剧,美国的旅游发展战略才从偏重国内旅游到国内、国际旅游并重。〔10〕此外,一些国家把发展旅游業作为改善国际经济关系、改善国家形象、促进友谊、增进了解及改善公民文化素质的手段。

实行 TPE模式的国家(地区),则以经济发展为主要目标,把发展旅游作为积累资本、扩大就业和脱贫致富的手段,或者以创汇为导向发展旅游业,把旅游作为外汇收入的重要来源和平衡国际收支的重要手段。这些国家(地区)的旅游市场一般遵循先入境旅游再国内旅游和出境旅游的发展过程。

3.产业协调机制

EPT模式是旅游产业自然演进的过程。在市场经济体制完善的国家(地区),旅游要素的供给体系完善,旅游要素在市场配置下进行自然的组合和优化配置,推动旅游产业内部自行协调。私人投资为市场主要供给力量,政府无需专门为旅游产业发展进行大量的基础设施建设投资。私人机构投资于旅游服务设施、宾馆饭店、娱乐设施、旅游商品、旅游代理和服务领域等。政府对旅游产业的管理主要通过宏观调控(侧重通过旅游需求管理影响供求)和市场监管实现调节。

TPE模式的产业协调机制则主要靠政府行政力量配置资源,通过加快旅游基础设施和服务设施的开发和建设,迅速形成较大的供给规模和供给能力。实施TPE模式的国家(地区)政府主导的力量较为突出,其作用主要包括:制定旅游发展战略,对旅游产业的发展规模、发展速度进行规划和整体形象促销;制定优惠政策,集中扶持重点项目,推进旅游产业化、规模化发展;直接财政投入和组织实施旅游景区、城镇、通道的建设和完善;组织招商引资,吸引外来投资者;直接对旅游市场进行监管等。政府对产业的协调主要集中在旅游供给管理方面,相比而言,市场对旅游产业发展的调节作用处于辅助地位。

需要特别指出的是,EPT模式和 TPE模式不完全等同于市场导向和政府主导。一个国家(地区)在决定重点发展旅游产业时,究竟采用政府主导还是市场导向,是根据本国(地区)的市场发展水平和政府战略决定的。市场化水平高,资金充足,市场对旅游需求与供给的调节能力强,政府只需通过制定产业发展战略就能引导资金投向,促进产业发展;反之,只能是政府主导,通过财政投入、引导外资等直接参与方式促进产业发展。因此,一般情况下,EPT模式和市场导向对应,TPE模式和政府主导对应。但是,各国(地区)由于发展的阶段不同、国家战略重点不一样、区域经济发展不平衡等因素,为了在短期内实现较高的旅游经济目标,也有将旅游作为新的经济增长点,以加快经济发展,即实行EPT模式的同时也采用政府主导的方式,如日本现阶段即属于 EPT模式,旅游产业不是其国民经济的主要产业,自1990年代泡沫经济破灭以后,内生需求减弱,外部需求尤其是服务贸易需求对经济发展的重要性凸显,2003年实施“观光立国”计划,开始重视发展入境旅游,近年来,日本政府针对海外客源市场,以政府主导的国家旅游形象推广力度非常大。

4.辩证关系

上述对EPT模式和TPE模式只是按照历史逻辑进行了辨析,应该说二者的区别是相对的,两种发展模式存在以下辩证关系。

其一,发展时序的划分是相对的。一个国家(地区)在不同的发展阶段可以采取不同的发展模式。一个国家(地区)旅游产业的发展最初可能是EPT模式,但当内外部经济、政治、社会环境发生变化,旅游产业的战略意义突显时,可以有意识地采用TPE模式;反之,一个国家(地区)初期采用TPE模式,当经济基础基本稳定、产业结构趋向合理后,也可以转而采取 EPT模式。

其二,发展空间的划分是相对的。一个国家内部不同区域可以采取不同的发展模式。旅游资源分布差异大,区域经济发展不均衡的国家,不同的区域可以采取不同的发展模式。经济发达、旅游需求量大、消费层次高的区域,可以采用 EPT模式;旅游资源丰富,但经济欠发达的地区可以采用TPE模式。总之,以有利于发挥资源比较优势,加快经济发展,缩小地区差异为目标。

其三,EPT模式和 TPE模式是两种相对绝对的模式。现实中,可能很难简单地用 EPT或 TPE界定一个国家(地区)的旅游发展模式。在 EPT模式和TPE模式两者之间,有无数程度不同的混合交叉模式。甚至于对某一个旅游区 (景区),既可以采取EPT模式,也可以采取 TPE模式,比如四川曾经用地方政府承办旅游发展大会的方式,促进当地党委政府在较短时间内集中物力、财力,取得当地旅游开发建设的突破,这就是 TPE模式;当旅游区建设基本完成,重心即可转向 EPT模式。或者是两种模式并行不悖,如成都市依托商贸发展,凭借口岸优势,成为四川旅游聚散地,走的是EPT模式发展道路;而近年来又转借旅游聚散地的优势,将文化旅游产业作为其四大重点产业,政府主导,集团运作,大手笔、大投入打造旅游目的地,又带有 TPE模式的性质。经济带旅游,旅游促经济,EPT模式和 TPE模式混合产生作用。

四、西部旅游跨越式发展思路

西部地区要缩小与东部地区经济发展的差距,实行旅游跨越式发展是一种思路。一些经济欠发达,但旅游增长率对经济增长贡献率大的省市可以把旅游业作为战略性先导产业发展,试行TPE模式,适度超前发展旅游业。

1.西部省市具有试行 TPE模式的可行性与必要性

可行性。一是西部地区旅游资源丰富,资源禀赋高,具有发展旅游业的先天优势。二是旅游需求呈刚性增长,旅游市场需求潜力巨大。我国正处于人均国民收入从3000美元向5000美元迈进的过程。2008年,我国国民旅游消费总额已占全年社会消费品总额的 10.69%。旅游消费需求正在成为国民性的普遍需求,并成为推动我国消费升级的主渠道之一,优先发展旅游就是抓住了最具潜力的消费市场。东部等经济发达地区,人均GDP已经达到5000-10000美元的水平,旅游消费层次提高,出省出境旅游消费增加,西部地区优质的旅游产品能够有效地承接东部地区旅游市场转移。

必要性。适度超前发展旅游业,是西部地区实现跨越式发展的重要战略产业。依靠产业的自然演进只会使西部地区与经济发达地区差距的“马太效应”加剧,西部地区必须走超常规的跨越式发展道路。在资本、技术、市场等竞争优势不明显的条件下,依托旅游资源比较优势,利用国际国内的市场需求,一方面发挥旅游的产业牵引作用,一方面将旅游业发展和交通等基础设施建设同步规划发展,利用后发优势,缩短工业化和城市化过程,实现旅游与经济的同步跨越(迈克尔•波特,2002)。〔11〕

2.西部省市试行TPE模式的政策建议

试行 TPE模式,旅游优势资源的比较优势是前提。但是资源优势不可能自发地转化为产品优势和经济优势,仅靠资源比较优势所决定的低层次竞争力不足以支撑地区经济的持续发展。高层次的竞争力则要靠制度创新、管理创新,将资源比较优势转化为竞争优势。〔12〕如何实现制度创新和管理创新,笔者认为,一是应正式确立旅游独立的产业地位。传统政治经济学框架下构建的国民经济统计核算体系、进出口贸易体系、基本建设投资体系等,旅游产业和项目都没有名分,导致旅游产业发展没有载体和位置。理论上要从传统政治经济学框架走向现代市场经济学框架,承认旅游独立的产业地位,重新构建和完善国民经济相关体系,将出入境旅游纳入非货物贸易的进出口贸易平衡体系。二是应将旅游管理部门的职能从行业管理向产业管理转变。在政府中设立综合各部门管理职能的旅游管理部门,如海南省成立的旅游发展委员会;或是建立有关部门参加的联席会议制度等。理论与产业体制的创新均可以采用渐进式改革的方式,在实施TPE模式的部分省市先进行改革实验,然后再在国家层面推行改革。

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〔12〕张小利. 西部地区旅游业发展的比较优势悖论〔J〕. 财经科学,2007,(2).)

(责任编辑:张 琦)