企业自主创新模式及措施

□文/饶 磊 刘 岚 周 全

一、企业自主创新的必要性

1、加强自主创新是提高国家竞争力的迫切要求。企业技术创新体系是区域创新体系和国家创新体系的基础和根本，企业自主创新能力是国家竞争力的体现。改革开放以来，我国大量引进国外先进技术，对提升产业技术水平、促进经济快速发展起到了重要作用。但是，我国作为一个发展中大国，有自身特定的国情和战略需求。实践反复证明，在一定条件下，技术可以引进，但技术创新能力永远不可能通过引进获得。当前，我国产业技术体系要消化吸收国外先进技术并使之转化为自主的知识资产，同时，在某些战略性产业和关系国家安全的特殊行业实现技术自主，就必须建立自主开发的平台，进行自主创新的实践。

2、加强自主创新是我国科技工作的首要任务。科技创新能力已成为国际综合国力竞争的决定性因素。在当今全球环境下，随着关税壁垒的逐渐降低乃至取消，发达国家更多地依靠知识产权、贸易技术壁垒和反倾销等新的手段控制市场。我国作为一个发展中国家，在知识产权、技术标准等方面的弱势地位有可能成为影响参与国际竞争的重大不确定因素。研究表明，“入世”后跨国公司对华投资和技术转移将出现三种变化趋势：一是国外资本在华投资更倾向于控股或设立独资企业；二是逐步从资本垄断转向技术垄断，高技术引进将会出现新的困难；三是在全球生产能力过剩的情况下，市场成为远比技术、资本以及自然要素更为稀缺的资源，跨国公司进入中国市场将导致国内企业尤其是高技术产业发展更加困难。近年来，外国投资者越来越不愿意合资而要独资，或者控股，目的是把核心技术留住。因此，必须把自主创新作为科技工作的首要任务，把建立以企业为主体的技术创新体系作为加强自主创新的突破口。

二、企业自主创新的模式

从一个企业的整个发展历程看，自主创新是企业追求的目标，在实现目标过程中和实现目标之后，企业一般在自主创新思想指导下，实施组合创新，即实行自主型组合创新模式，组合创新的结果，使企业的技术资源和技术优势表现为集中与分散、内部化与外部化的对立统一。这既是企业自主创新路径的现实选择，也是发展中国家从技术引进迈向自主创新的重要战略选择。关于自主创新与技术引进之间的组合创新，有四种不同的模式：一是高层次混合创新。这种方式是以自主研究开发为主，以此为基础研究技术体系的基本结构，引进所需要的技术要素，实现全新的技术创新；二是高层次二次创新。这种模式是一种典型的先引进、通过消化吸收再进行二次创新的模式；三是自主型混合创新。这种方式类同于方式一，不同之处是其引进源不是国外的高水平的技术，而是从国内的研究机构和大专院校引进科技成果；四是自主型二次创新。这种方式类同于方式二，所不同的是其引进源是国内的技术和工艺，引进技术的水平相对较低，因此所需的引进费用较少。从企业自主创新的理念来看，组合创新模式实质上是两种模式：第一种是以自主研发为基础，通过技术引进或者国内技术合作实现自主创新；第二种是以技术引进或国内技术合作为基础，通过消化吸收，实现自主创新。这种分类方式为我们研究企业自主创新的路径提供了组合性的思路。

三、企业实施自主创新的主要措施

自主创新战略具有许多优点，但也存在高投入和高风险，为了成功实施自主创新战略，取得预期效果，企业应该采取有效措施，扬长避短，有效控制和防范风险，最大限度地发挥自主创新战略的优势。

1、科学地选择自主创新的方向。企业自主创新一般是指企业主营业务中关键核心技术的自主研发。因此，实施自主创新战略的企业，应该根据企业内外部条件，科学地制定和实施企业的发展战略，确定自己的主营业务，并围绕主业，依托产品创新平台，实施自主研发。对于大的集团公司，可以选择集团公司研发中心和承担其主营业务的核心子公司作为载体，组织整个集团公司的力量支持其实现自主创新。对于一般性技术或配套性的技术可以采取其他创新模式。

2、充分地保护和开发利用自主创新成果。自主创新的根本目的是为了提高企业的持续竞争力，取得良好的经济效益。因此，实施自主创新战略的企业对其自主研发成果要及时申报专利，充分运用专利制度保护自主知识产权，防止创新成果被复制和模仿。研发成果的产出只是自主创新的前提和基础，并不表明企业自主创新已经实现，自主创新是否实现以及实现的程度依靠市场来判别，因此自主研发成果产出后，企业应该组织力量，加强研究开发、制造、销售等职能之间的界面管理，加大投入，促进研发成果的市场化，及时将创新产品推向市场。同时，要及时地依托技术和产品平台，开发和形成“产品族”，满足不同市场客户的需要，提高市场占有率，取得更大的经济效益。对于一些确实不宜转化的研发成果，可以采取技术转让或作价入股与其他投资主体兴办外部企业方式向外部转移，以增加技术收入，防止成果流失或被无形损耗。

3、着力提高企业自主创新能力。企业自主创新能力是指在企业主导下，支持其技术创新战略实现的产品创新能力、工艺创新能力等能力的集合，是自主创新过程中投入的各种要素及其组合体现出的整体功能。企业自主创新能力的本质是企业特有的知识和资源。企业核心技术的形成是一个长期而复杂的过程，它通常建立在经验性知识的长期积累之上，通过组织内部不断的学习而得到提高。因此，企业在自主创新过程中，不仅要追求技术的突破和产品的市场实现，更重要的是加强自主创新过程中的组织学习，形成新的知识系统和技术平台，提高自主创新能力。一要实行自主型组合创新模式，在内部研发基础上，注重技术合作和技术引进过程中的学习，将学习到的知识与原有知识有效整合，丰富知识库，提高知识平台；二要积极参与产业共性技术的研究开发，延伸研究开发链，形成专有技术开发的技术基础平台，在共性技术基础上开发出专有技术，保持可持续的自主创新优势；三要形成企业自主创新的动力。自主创新能力的形成主要取决于两个要素：第一，现有的知识基础，它决定了技术学习的基础和技术的努力方向；第二，努力的程度，它决定了知识学习的效果，特别是隐性知识的学习效果。知识基础是企业长期积累形成的知识存量，改变知识基础又取决于创新过程中的知识学习，因此努力的程度对于形成和提高企业自主创新能力具有十分重要的作用。同时，还可以通过建立激励机制，如实施产权激励、创新收益分成等办法调动科技人员的创新积极性，凝聚和吸引高水平的科技人员实施自主创新。

4、积极争取国家政策支持。当今世界，企业与企业竞争的背后是国家之间力量的较量。发展中国家的企业在国际市场竞争中是“弱势群体”，其竞争对手跨国公司的力量非常强大；同时，一些发达国家的跨国公司往往还借助国家力量，通过提高技术标准、知识产权保护、限制技术输出、反倾销、反补贴等技术、贸易方面的政策措施扼杀和阻止发展中国家自主创新产品进入和占领国际市场，防止高技术输出。因此，发展中国家企业在自身不断努力的同时，应该积极争取国家在符合WTO规则的前提下，在产业共性技术、财税、金融、贸易、政府采购、人才和知识产权等方面的政策支持。同时，国家应完善国家创新体系，为企业自主创新创造良好的政策、法律、市场、科学技术、创新文化以及外交环境，增强企业的自主创新活力、创新能力和创新竞争力。

[1]郭晓川.合作技术创新[M].北京：经济管理出版社，2001.

[2]陈劲.企业技术创新透析[M].北京：科学出版社，2001.

[3]阎军印.企业技术创新的系统分析与评价 [M].北京：中国财政经济出版社，2002.