自主创新机制及其价值实现

易永胜

自主创新机制及其价值实现

易永胜

在现代科技的核心和前沿领域进行创新，壮大高新技术产业，促进科技与经济社会的协调发展，必须完善支撑自主创新的整体运行机制。这个整体运行机制应该是多层次体制机制和多维度价值目标之间综合配套的运行机制。从运行机理看，整体运行机制是不可分割的，多个运行机制的简单加和不等于整体性运行；从运行价值看，整体运行机制不仅仅是达到了高效率运行的机制，还需要同时达到公正和谐的价值目标。因此，在加快转变经济发展方式的新阶段，对于自主创新的整体运行机制及其价值实现问题，有必要加以深入探讨。

一、自主创新整体运行框架的理性认识及其偏差

有关自主创新的理性认识包括宏观、中观和微观三个层面。宏观层面以国家（或区域）创新体系为主，中观层面以产业集群为主，微观层面以技术——社会联结区为主要的研究对象。创新体系主要为自主科技创新及产业创新提供宏观体制基础，产业集群是现代产业创新及技术创新重要的中观运行机理，社会——技术联结区描述了自主技术创新及产业创新升级的微观运行机理。López-Martínez和Piccaluga提出的自主创新的三层次结构模式，比较深入地揭示了自主创新的微观机制，是有关自主创新整体运行框架研究的代表性成果。

自主创新的三层次运行机理应该以技术——社会联结区作为微观运行机理。López-Martínez和Piccaluga提出的技术——社会联结区运行机理包含两个微观结构因素和四个微观过程。如图所示，企业认知、行动、资源（I）和技术性质、成熟状况（II）是技术创新的两个微观结构因素；特定的企业应该选择合适的特定技术，同时要明确技术创新过程中要解决的问题，接着要积极搜寻具有相似认知和追求的潜在伙伴，集聚创新资源，培育技术与社会之间的利益联盟，构建起技术创新的社会运行条件，还要推进技术——社会联结区的扩展及互动，并逐步形成企业内外良好的微观治理机制，上述四个微观过程将非常有效地帮助广大企业实施技术创新，由此推动某个新兴产业的形成和积聚。

产业集群（CL）是自主创新三层次运行机理的中观机理，包括企业战略、结构和竞争，要素条件，需求条件，相关的和支持性产业等四个构成性因素，每个构成性因素与技术——社会联结区微观运行机理直接相关，彼此之间形成相互支持、功能协调的紧密联系。通过产业集群的机会和政府作用，产业集群与创新体系也直接相关联。国家（或区域）创新体系的主要构成性因素包括企业间的组织、关系，研发强度和研发组织，财政制度安排，公共部门的作用，其主要功能是为自主创新整体运行提供知识生产、使用和扩散的宏观机理及体系。从系统整体运行的观点看，这个运行模型所描述的三个层次结构因素都是自主创新实施所必要的，三个层次的协调整合也是自主创新实施所必要的；也就是说，分割地推进创新体系建设或者产业集群体系建设，不能达到自主创新的高效整体运行结果。通过上述简要的分析，我们更深入地认识了自主创新三层次结构模式的精华，有助于我们更好地理解和改善自主创新的整体运行机理。但是，这种自主创新的三层次结构模式仍然是以技术为中心、以效率为目的的单维度价值运行模式，存在明显的认识偏差，也会引起实践中的价值偏失困境，必须加以克服。由此，我们将需要把该单维度价值模式扩展为以人为本的双维度价值模式，从而促进自主创新价值的全面实现。

二、深化对于自主创新整体运行价值维度的把握

正确的创新经济学与高尚的伦理学及政治哲学应该相互借鉴、紧密结合，帮助自主创新与公平正义之间实现互动统一。在研究中，主流创新经济学家也坚持以效率为唯一目标的单维度价值分析模式，没有对自主创新过程中应该包含的公平正义等价值维度进行认真研究。随着自主创新实践的发展，我们必须深化对于自主创新整体运行价值维度的全面把握。

作为应然性价值判断，自主创新过程中的公平正义要求可以从以下几个方面进行规范考量：其一，在创新过程中，人的平等地位应该得到充分尊重而不能成为片面技术化的牺牲品。自主创新过程应该以人为本而不是以技术为本，否则就会造成人受到技术和机器的强制、压迫的过度技术化的恶果。其二，在创新过程中，应该处理好技术与人口、资源、环境的相互关系，实现环境正义。要从思维方式、创新方法和工具以及相关政策体系和体制机制上切实支持环境友好型、资源节约型和低碳排放型发展方式的转型，消除环境赤字，实现人口、技术与环境的和谐正义。其三，在创新过程中，应该处理好分配正义问题，消除因为创新利益分配不公而造成的创新动力不足阻碍，避免创新利益分配不公引发严重的利益冲突。

创新经济理论与实践的发展，迫切要求我们改变以往对于自主创新整体运行机制的单维度运行价值预设，采取效率与公平正义相互协调的两维度运行价值预设。

三、三层次两维度自主创新整体运行模型的规范含义

依靠自主创新促发展是新型的追赶战略，创新发展是科学发展的重要内涵。上述三层次两维度创新系统模型对于促进自主创新整体运行及创新发展，具有相当重要的政策含义。

其一，要从系统整体运行优化的高度推进自主创新三层次结构体系的改革完善。现代经济竞争已由过去企业间的个体竞争越来越表现为产业集群间的集体竞争。美国哈佛商学院的迈克尔·波特教授在其竞争优势理论中指出，国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集群。产业集群需要各个必要因素之间整体性运行才能形成竞争优势。因此，自主创新型产业集群的成长和完善，就需要不断促进区域内科技型企业的战略、结构与竞争，创新要素条件，需求条件，相关及支撑产业等四个基本因素，以及市场机遇和政府两个附加要素一起系统地发挥作用，优化产业的空间集聚，使得集群内的企业在专业化分工基础上形成密切的协作与知识网络，不断提高集群内产业的创新能力。根据三层次两维度创新系统模型的描述，中间层次的产业集群是以国家（或区域）创新体系作为支撑的。在自主创新主导战略的实施过程中，与传统产业的集群化不同，更需要强调改善高新技术产业集群与区域创新体系之间的整体相关性，使得区域体系创新能力的提高与高新技术产业集群的成长和升级相匹配。提高区域创新体系对于高新技术产业集群及战略性新兴产业发展的整体支撑能力，要按照区域创新体系运行的基本规律，针对产业集群升级优化的阶段性要求，着重发挥政府的政策引导及财政资助作用，大力增加支持原始创新的公共资金投入，强化产学研之间核心技术和关键共性技术创新网络的建立和完善，切实增强以企业为主体的整体区域系统的技术创新能力。根据三层次两维度创新系统模型的描述，我们还要十分注重区域创新体系和产业集群在技术——社会联结区层次上的微观植根性。技术创新的微观运行不应是单个企业的封闭操作，而应是那些共享或具有相似心智模式的多个企业之间联合协作的开放式创新。尤其在大力促进产业升级及战略性新兴产业发展的趋势下，区域创新体系的支撑功能应该更加合理地植入企业开放式技术创新的微观过程，为企业开放式技术创新提供合适的前瞻性技术轨迹引导和支持，为企业联合研发储备潜在的优良合作伙伴资源，使得企业能够灵活有效地利用多样性技术、投资等创新资源，高效地解决技术创新中遇到的问题。相应地，企业应该采取开放式的技术创新模式，有效利用区域知识溢出效应和创新认知模式的协同效应，增强整合技术因素与社会因素的联结能力。由此形成企业开放式创新、产业集群成长升级及战略性新兴产业发展、创新体系真正植根于区域三者之间的整体运行效果。

其二，要从系统整体运行优化的高度促进自主创新价值的全面实现。通过各项工作建立和完善一个满足科学发展要求的自主创新整体运行体系，应该在改革完善自主创新三层次结构的基础上，更加注重抓好自主创新整体运行体系中社会公平正义价值的实现。首先，应该促进生产的技术方式创新。要运用先进的人机工效理念，利用先进的信息技术，来改进生产过程，妥善处理好技术与人之间的微观亲近关系，使生产过程更加人性化、自动化，消除生产技术对人的严重限制，不断增加生产过程的劳动创造性、舒适性和自我满足感。其次，应该促进生产的社会形式创新。技术创新的成功实现过程应该既是财富创造的过程又是财富初次公平分配的过程，把握好这个一体二元过程将会为促进自主创新与社会公平正义协调统一奠定坚实的微观基础。要善于通过民主协商的法规制度安排来处理好企业内部财富创造与公平分配之间的关系，切实消除损害劳动者合法权益的不公现象，激发劳动者创新活力，实现企业与职工双赢。最后，应该促进技术创新的社会——生态环境正义。从建立自主创新与环境之间的和谐关系看，技术创新主体应该牢固树立生态环保伦理理念，大力促进绿色技术创新，促进创新型产业的可持续发展及环境正义。从自主创新与社会民生建设之间的和谐关系看，技术创新主体应该自觉承担起社会责任，为促进广泛的社会公平正义提供物质经济基础；相应地，趋向公平正义的社会将更有利于支持技术创新的有序运行。自主创新与社会公平正义能够协调统一的这个基本事实，将会不断地激发起人们改革完善三层次两维度创新体系的热情和实践，尽管我们这里只是给出了促进二者协调统一的基本思路和对策。

在新科技革命蓬勃发展和经济社会快速发展的形势下，以自主创新为核心的竞争及发展进入了新的阶段，新形势新阶段的任务要求我们不仅要改革完善自主创新的三层次结构体系，还要更加注重自主创新与社会公平正义协调统一的三层次两维度创新体系的改革完善，全面促进自主创新价值的实现。

①E.López-Martínez,R.and Piccaluga,A.(2000), Knowledge Flows in National Systems of Innovation, Edward Elgar.

②Grupp，H.(1998)，Foundations of the Economics ofInnovation:Theory,Measurement and Practice,Edward Elgar.

③Mani，S.(2002)，Government,Innovationand TechnologyPolicy:AnInternationalComparative Analysis,Edward Elgar.

（作者单位：深圳市委党校）