高压加热器工程项目全生命周期风险识别初探

牛 立

(上海电气电站设备有限公司上海电站辅机厂，上海 200090)

1 高压加热器工程项目全生命周期风险识别的内涵

1.1 问题的提出

高压加热器(以下简称高加)是发电厂里的一种重要辅机设备,其工作原理是利用汽轮机的抽汽来加热锅炉给水,使给水达到所要求的温度,从而提高电厂的热效率和保证机组出力。

作为全国最大的电站辅机制造专业企业,上海电站辅机厂(以下简称 SAP)的高加产量虽然在2009年达到了1.389 TW的高峰,但辉煌业绩的背后困扰企业的是这样一类问题:从2003年下半年到2008年上半年,电力建设市场随着新一轮经济建设高潮的到来进入了“井喷”状态,这一阶段突出的矛盾就是生产能力与所接订单量不匹配,交付设备的时间远远落后于合同要求时间,在相当程度上影响了电厂建设速度。而设备脱期给企业带来的风险就是用户以推迟支付货款、承担工地相关赶工费用、罚款等手段来表示不满。而从2008年7月开始的第2个阶段,电力建设市场形势急转直下,国内外有相当多的项目推迟工期乃至停工,并出现了客户拒绝收货的现象。

从表面看,企业遭遇的是两阶段性质截然相反的困难。但仔细分析,这些现象反映的共性问题就是企业缺乏项目风险管理能力,已很难适应多变的内外部环境。而项目风险的识别则是企业进行项目风险管理的第1步,也是整个风险管理系统的基础。

1.2 风险识别的定义

1901年美国学者威雷特最早给出风险的概念,认为风险是关于不愿发生的事件发生的不确定的客观体现。后来,奈特把风险与不确定性作了明确的区分,指出风险是可测定的不确定性。美国项目管理协会(Project Managment Institute,PMI)认为风险是一种不确定事件或状况,一旦发生会对至少一个项目目标产生积极或消极的影响。它的起因可能是一种或多种,一旦发生,会产生一项或多项影响[1]。而我国学者王长峰博士则认为风险是在以特定利益为目标的行动过程中,存在与初衷利益相悖的潜在损失,并由此导致对行动主体造成危害的事态。根据生命周期中所处的不同阶段,各阶段风险也不同。因此他将项目风险称为项目过程风险,并认为与风险事件的不确定性P,发生的后果C,与时间t相关的,函数关系应为 Risk=f(P,C,t)[2]。

本文针对高加工程项目的具体情况,作者将风险识别定义为在高加设备整个项目的生命周期和过程中(从合同条款的谈判到将设备交付给客户/业主/收货方,并收到合同所规定的全部货款)运用系统的方法,对有可能影响项目目标实现乃至导致项目损失的因素(事件),通过确定风险识别的目标和任务,明确进行风险识别的参与者和相关者,收集和整理风险相关资料文件,估计风险表现趋势,根据风险症状将潜在的风险因素识别出来,最后提出具有代表性的过程风险评价指标。

2 高加工程项目全生命周期风险识别的方法与流程

2.1 概 述

目前风险识别的主要方法有专家调查法、头脑风暴法、故障树分析法和核对表等。在实践中项目管理人员还可研究财务报表、流程图、索赔统计记录等资料来识别项目风险。一般风险识别的流程为确定风险识别的目标和任务,明确进行风险识别的参与者和相关者,收集和整理风险相关资料文件,估计风险表现趋势,根据风险症状将潜在的风险因素识别出来,最后提出具有代表性的过程风险评价指标。在实际操作时,一般可考虑从系统的观点出发,横观项目所涉及的各个方面,纵观项目建设的发展过程,将引起风险的极其复杂的失误分解成比较简单的、容易被识别的基本单元。从错综复杂的影响中抓住主要因素,并且分析它们影响投入产出变化的严重程度。

2.2 高加工程项目的业务流程简介

为简明扼要起见,高加工程项目业务流程图如图1,整个高加项目的生命周期即从设备招投标开始,到设备货款收取完毕而结束。

图1 高加工程项目业务流程图

2.3 纵向与横向角度分析项目风险因素

2.3.1 纵向角度

为简明项目扼要起见,项目纵向风险因素形成了表1。

表1 纵向风险因素表

2.3.2 横向角度

结合高加工程项目的具体情况,作者提炼出以下要素。

(1)外部环境中的风险因素。

根据美国学者 Michael A.Hitt教授、R.Duane Ireland教授和Robert E.Hoskisson教授所著的《战略管理》一书中的观点,企业的外部环境可以分为3个主要层次:总体环境、行业环境以及竞争环境。

总体环境可细分为经济、法律/政策、社会文化、技术和全球环境等[3]。

经济因素对电站项目的影响很重要。当整个社会经济形势高涨之时,也是对电力需求旺盛之时。反之,电力需求则会随着经济形势的衰退而下降。具体来说,经济领域因素包括通货膨胀率、利息率、外汇、贸易赤字、预算赤字等各方面。在其中的某一方面发生较大的变化都可能导致整个工程项目遭受损失。

法律/政策因素对电站项目的影响也是非常重要的。其原因是电站建设项目属于国家宏观调控的范围。即使是海外项目,也要受到当地国政府相关部门的审批和约束。

社会文化因素对企业的影响也不小。社会文化风险是指项目所在国与总包商或设备商所在国之间社会背景、法律政策、宗教信仰、风俗习惯及人际关系不同而形成的影响。

技术环境因素包括所有参与创造新知识以及将新知识转化为新产出、产品、流程和材料的组织机构及行为[3]。在项目实施过程中因各种条件的变化,原定技术方案可能难以运用或实现。由于技术方案重新设计或修改,将会影响工程质量、进度和造价。概括起来表现在以下几个方面:地质地基条件和气候状况;对所采用的技术规范理解掌握情况;所设计的方案图是否能满足设计院的要求;造价风险;“业主/客户的要求”的变更和索赔,合同变更;材料与配套件采购以及设备运输问题。

全球化因素概括起来表现在以下几个方面:业主国政局的稳定性和对外关系;政府信誉风险;自然环境风险;行业环境中供应商力量的强弱与否。

(2)内部环境中的风险因素。

资源、能力与核心竞争力构成了企业的内部环境。资源包括有形资源(财务、组织、实物、技术)和无形资源(人力、创新、声誉)。内部环境可能会产生以下几个方面风险。

设计方面如果由于业主提供的设计基础资料不规范,要求不明确,那么有可能造成设计不充分、错误或者进度拖延。而设计水平的高低则会直接影响设备的各类性能指标,包括温升、损耗等,这些不利影响会遭到罚款和索赔。另外工艺水平的高低会直接影响设备的制造质量、成本与进度。

人的素质和主观能动性是很重要的。如果发挥不好,会遭遇以下风险:产生投标风险;设计职业责任风险和设计人员不规范行为引起的风险;引起质量风险;引起合同风险。

3 案例:印尼公主港高加工程项目风险的识别

3.1 印尼公主港项目基本情况

印尼公主港项目是上海电气股份有限公司(以下简称SEC)为印尼国家电力公司(以下简称PLN)承建的“交钥匙”电站项目。该电站由3台350MW亚临界火力发电机组组成,位于印尼西爪哇岛的泗水省,距离雅加达140km。全部工程建设周期为33个月。

SEC作为项目总承包商,于2007年8月在雅加达与PLN签定了涵盖设计-采购-施工”总承包模式的合同(Engineer Procure Construct,EPC)。在SEC和印尼业主签署了EPC合同之后,SAP作为设备的分供商,于2007年9月在上海和SEC签署了设备采购合同。合同规定,SEC向SAP采购为3台机组的主机配套的高加设备,设备交货地点为上海港。同时SAP在设备运抵印尼施工现场之后,派遣工程师到现场提供技术服务。这3套设备的交货期分别为2008年10月、2009年1月和4月。合同金额为5043万元人民币。

现场具体的各类自然环境数据如下:

(1)气温:年平均温度为26.7℃,日最高平均温度为30.9℃,日最低平均温度为23.5℃,最高温度为36.3℃,最低温度为19.2℃。

(2)相对湿度:年平均相对湿度为85.9%,日平均最大相对湿度为97.6%,日平均最小相对湿度为65.8%。

(3)大气压力:最高大气压力为1065 hPa,最低大气压力为955 hPa。

(4)降雨量:年平均降雨量为3617.3mm,年最大降雨量为4863.5mm,年最小降雨量为2545.5mm,日最大降雨量为223.1mm。

(5)风速:最大风速为31 m/s。

(6)地震烈度:地震水平加速度为0.07 g。

(7)海水温度:最高日平均温度为33℃,最低日平均温度为25℃,年日平均温度为29.3℃。

(8)电站地面标高:EL+1.60 m。

3.2 印尼公主港高加工程项目全生命周期风险识别

根据实际执行项目过程中在财产、责任以及人身安全方面可能给企业造成的风险进行预见性、系统性、连续性地识别,作者根据项目周期-过程风险分解结构(T-RBS)的矩阵结构框架最终总结出以下对项目有较大影响的风险因素。

3.2.1 公主港项目横向风险分析

根据项目风险的来源和性质划分,大体可分为外部环境风险和内部环境风险。而外部环境中的风险根据此项目的具体情况又可分为政治风险、经济风险、社会风险和技术风险这4类。下面将从这

4方面分别进行论述。

(1)从政治风险方面来看,目前印尼国内局势平稳,社会秩序井然,有利于公主港项目的正常开展进行。

(2)从经济风险方面来看,该项目属于中国政府出口信贷项目,该项目的建设资金有着充分保障;考虑汇率问题,此类问题对SAP来说主要是设备进口原材料采购风险。按合同规定,高加的U型管必须采用进口材料,而SAP通过进出口公司所采购的原材料,是必须在货物交割的当天按外汇牌价结算来支付相应的人民币的,因此存在着一定风险。但好在人民币的长期走势是升值,因此可以把握时机,按3套设备不同的交货周期和设备制造工序来分阶段分批采购,争取最低的采购成本。加之公司与中国的五金矿产总公司长期保持着良好合作的关系,可以运用“五矿”的采购优势来进一步降低采购成本。

(3)从社会文化和自然风险方面来看,当地各种社会文化因素必然影响工程执行的效益。具体说来,SAP的工程技术人员到现场进行技术服务时可能由于我方和PLN技术人员的文化背景不同,双方的沟通与理解可能会遇到麻烦。另外,我国的海外总承包项目一般在工地对己方人员实行封闭式管理,公司技术人员应该服从总承包商的管理。此外还可以购买出国人员意外险,转移风险。而对于自然风险而言,此类风险有双重含义:①对设备而言,②对现场服务人员而言。前者是指由于现场的高湿度和高盐雾环境给设备在现场的堆放和储存所带来的风险。如果在制造和包装时考虑不周,很可能会延误整个工程的进度。后者是由于印尼为热带国家,热带传染病和中暑症状较多。公司技术人员在赴现场之前应做好疫苗接种工作,赴现场后应注意防暑降温工作。

(4)从技术风险方面来看,此类风险主要有对技术规范的理解和掌握程度、所出方案图是否满足设计院要求、造价是否会因估算过低而造成实际执行项目后为亏损、原材料和配套件采购是否及时以及运输问题。这些问题在下面的纵向风险分析中有详细分析。

3.2.2 公主港项目纵向风险分析

如前所述,在项目的整个生命周期中存在着的风险因素,体现于项目的整个实施过程中。

招投标与合同谈判阶段可以说是项目的前期阶段。这个阶段工作进行得好坏与否,直接影响后面项目进行的质量好坏和顺畅与否。投标书的质量奠定了今后项目执行质量的基础。以下是具体的各类风险。

(1)现场气候因素和地质条件状况风险。

按前面对现场自然条件的阐述,可以看出比国内电厂所处场所的自然条件更为恶劣。这些在招标书中所阐明的气候因素和地质状况给设备带来的风险如表2所示。

表2 自然风险因素表

(2)标书工作范围与技术规范掌握理解风险。

如果标书理解的工作范围过大,就会直接导致设备供货的扩大和工作量的急剧增大。反之,会导致在实际执行项目的过程中发现不能满足工程的实际需求而临时进行弥补,同样会导致成本的上升。技术规范的理解则涉及到设备性能取值的上下。如采用技术规范中的上限,则会直接导致设备性能过高,这就意味着成本的急剧上升。这些风险因素具体在设备中体现形式如表3所示。

表3 标书工作范围与技术规范掌握理解风险因素表

(3)合同谈判时的风险。

需要注意的重点是澄清在标书里双方容易在各系统连接部分含糊不清的问题。具体来说,就是上述设备与主机连接部分的供货划分问题。一般按照行业内长期形成的惯例,各方的供货范围以各自设备连接的一次阀门为界。一次阀门以内的所有设备和配套件属于自己的供货范围。

技术准备阶段分为施工图设计阶段、工艺方案编制阶段和质量保证计划。技术风险因素如表4所示。

表4 技术风险因素表

采购阶段风险因素就是采购周期能否满足项目进度要求。在这里要强调进口系统配套件的采购,因进口配套件的采购是项目的主要瓶颈口之一。采购风险因素如表5所示。制造阶段的主要风险因素如表6所示。

表5 采购风险因素表

表6 制造风险因素表

包装和运输阶段的主要风险因素如表7所示。

表7 包装运输风险因素表

收款风险因素:能否正确制作相关收款文件和办理收款单据;与总承包商相关商务和财务人员交流沟通是否及时。

4 结 语

高加工程项目属于装备类项目,是具有特定目标与范围的非常规一次性任务。项目受内外界环境因素和资源影响与制约大,易引起风险。本文通过研究该类型项目及其风险的特点,提出了高加工程项目全生命周期风险识别的方法与流程。对印尼公主港项目使用上述方法和流程进行了实际应用,生成了风险识别报告,为项目风险管理的下一步工作奠定了扎实的基础。

[1](美)项目管理协会.项目管理知识体系指南[M].北京:电子工业出版社,2007:198.

[2]王长峰.现代项目风险管理[M].北京:机械工业出版社,2008:10-11.

[3]Hitt M A,Ireland R D,Hoskisson R E.战略管理[M].北京:机械工业出版社,2005:28,34.