浅议工程索赔

□高利琴 □高贵全 □代启亮

（云南农业大学水利水电与建筑学院）

一、引言

随着经济全球化的进程，各行各业的发展趋于全球化，建筑行业也不例外。在20世纪80年代，首次采用的国际工程管理模式的云南鲁布革引水发电工程点燃了与国际建筑业接轨的第一炮，索赔的概念也因此进入我国。许多对外工程公司纷纷开始走向国际市场，但由于对国际工程的索赔认识不足，许多初次走出国门的企业面临亏损的危机。

二、工程索赔的概念

工程索赔是指合同履行过程中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。而这一赔偿损失可以是费用补偿或时间延长，一旦一方没有履行义务，就造成违约行为，若这种违约行为造成另一方的损失，违约方就必须按照法律和合同给对方以补偿，这是很正常和合理合法的情况，这也是促进合同能如期完成，双方能自觉承担各自的权利和义务，并非是对一方的处罚行为，而是对实际损失或额外费用的一种补偿。对于施工合同这种双务合同来说，索赔是双方维护合法利益的权利，不仅承包商可以向业主提出索赔，而且业主也可以向承包商提出索赔要求。因此国际工程施工为区分两者的关系，习惯上把承包商要求业主索赔简称为“索赔”，把业主要求承包商索赔称为“反索赔”。对于工程项目的管理人员来说，只有深刻理解索赔的概念才能把握索赔的精髓。

三、工程索赔的意义

当今的世界是全方位开放的世界，本国的建筑业已不能局限于本国的范围，要走入国际市场。由于建筑市场的“僧多粥少”，当前的国际工程承包业务是在激烈的竞争中进行的，包含着政治风险、经济风险、合同风险和施工风险等，业主常常通过苛刻的要求把风险强加于承包商。尽管承包商是通过公开竞争中标工程项目，但是其合同金额往往是控制在该工程计划成本之下，稍有疏忽，便面临严重的亏损局面。因此，企业想在国际工程承包领域取得胜利，施工索赔工作是关键的一环。

（一）工程索赔体现承包商经营管理水平

获取经济收益是承揽工程项目的主要目的，承包商为了获得可观的利益，不仅要具备高质量的施工队伍，还应该具备很强的合同管理能力。在工程项目的实施全过程中，不可预见因素很多，各种影响工程项目的因素随时都会出现，工程索赔也就贯穿在整个过程中，对于一个承包商而言，能否成功索赔成为积极探索和研究的目标，经营管理水平的高低将决定着索赔的机率和成功率。

（二）承包商维护权益、利益和效益的有力手段

工程项目实施过程中存在各种风险，业主为了自己的利益，也常常将风险转嫁给承包商，承包商为了获得中标，可能会接受不平等的约定。而国际标准合同格式正好建立了一个平等的氛围，承包商要熟悉合同，善于利用合同条件，通过索赔转移风险、规避亏损、获取利益。并通过合理、适时的索赔使承包商减少风险损失，获取经济利益。

（三）确保合同的正常实施

合同是双方应该承担的责任和义务，但对于工程市场性质而言，承包商是处于被动的地位，合同中关于索赔的条款，从某种意义上说，是对当事人行为的警示、警告和警戒，可以约束双方按照合同规定的责权利正常运行，避免违约发生或减少违约发生，使双方在平等的条件下更有助于合同的实施。

四、我国企业工程索赔的现状

虽然经过几年的实践摸索，我国国际工程承包公司在项目的施工索赔工作中取得了良好的成绩，但我国公司还普遍缺乏经验，各公司还没有形成一批有经验的施工索赔技术专家，工程索赔还是一个相对薄弱的环节。

索赔概念虽然早就深入我国，但是由于我国企业在此方面尚缺乏经验，再加上国外承包商一味呼喊的口号“中标靠低价，赚钱靠索赔”。使我国企业对索赔逐步出现错误的误解，在激烈的竞争中不断地采取压低价格，从而以低价中标来获取中标，靠索赔来弥补亏损，这种行为是对索赔概念的一种误导。某些项目就算出现索赔现象，但是由于企业对索赔的程序不清楚，而错失索赔时机。而有些项目虽然进行索赔，但是由于索赔经验不足，索赔人才的缺乏，使有利的索赔事件没有达到理想的状态。尤其是我国国内的建筑行业主要是业主说了算，施工方必须听业主的话，所以根本就不敢提索赔，其最大的弊端还有人情问题。

总的来说，还存在一些问题，主要体现在我国许多施工企业对索赔的认识和索赔的概念存在错误和模糊的认识、对索赔的程序不清楚、索赔经验不足、专业索赔方面的人才缺乏、“人情扭结”较严重、索赔意识薄弱等。

五、工程承包企业索赔取得成功的关键及应采取的措施

工程承包企业索赔取得成功的关键首先是建好工程项目，承包商按照合同要求履行合同，使工程质量、进度符合合同要求，并按规定的时间完成工程建设项目，这才能为索赔成功打下基础。其次是做好合同管理，合同管理在工程项目的实施过程中占有重要地位，也是索赔成功的必要条件。施工合同管理工作，是保证工程项目按照合同文件规定完成的重要手段。它的主要内容是进行施工进度控制、工程成本控制以及施工质量控制，并进行合同分析、合同纠纷处理以及工程款申报等工作，实现承包商的经营目的。再次是索赔谈判，索赔要想取得成功必须具有高质量的谈判技巧、高质量的谈判人才。

工程承包企业应采取的措施如下：

（一）注重合同管理

合同管理在整个项目过程中是至关重要的，也是明确双方权利和义务的重要依据。不仅在合同执行中严格执行合同条款，而且在合同签订过程中承包商要充分理解哪些条款对承包商有利，哪些条款潜在风险，对于潜在风险要利用合同谈判技巧加以避免，不可避免的要在实施过程中进行有利规避。这些就需要我们要细致地研究合同，对于采用不同通用条款的合同文本，不仅要注意其一般合同条款，还要认真研究其特殊条款。

合同管理中还要注重整个施工过程的进度控制，随时与计划进度进行比较，找出偏差，分析偏差原因，制定对策，根据对策进行处理，分析结果。

合同管理中还要注重整个施工过程的成本控制，建立工程成本预算体系，并进行工程成本差异分析，分析偏差原因，发现问题，制定对策，对处理结果进行分析。

合同管理的好坏也决定了工程项目的成本高低、亏盈。做好合同管理工作不仅是工程项目管理的日常工作，也是进行必要索赔的依据。

（二）注重人才的知识培养

亚行贷款、国际银行贷款的国内项目大多实行FIDIC合同条款，FIDIC合同条款已成为国际通用的合同条款，具有国际性、通用性和权威性。但是国内大多施工企业对于FIDIC合同条款能灵活运用的人并不多，大多数是施工管理和合同管理分家，懂合同管理的不懂施工，懂施工的不懂合同管理。因为索赔因素复杂，涉及的层面宽，索赔人员不仅要通晓合同和法律，精通业务，还要了解和熟悉工程技术以及工艺流程，这就要求施工企业要重视索赔人员知识的培养。

（三）注重原始资料的收集

任何索赔要有理有据，没有依据的索赔不能成立，这就要求相关人员在施工过程中做好原始资料的收集和记录，应尽量广泛地搜集并妥善保存。

（四）注重索赔的谈判

一旦出现索赔现象，按照索赔程序进行，在索赔谈判过程中讲究技巧，逻辑清晰，措辞委婉，有理有据，营造一个友好和谐的谈判气氛。

六、案例综述

三门峡市槐扒黄河提水灌溉工程是一项解决渑池、义马两地严重缺水问题的综合性供水,灌溉工程。本工程的取水口位于渑池县陈村乡西坡村附近黄河干流的鱼咀处，经四级泵站提水，将水送到渑池县及义马市各供水点，该工程大部分在渑池县境内，少部分在义马市，均属三门峡市管辖，工程沿线均属丘陵和浅山区。西段村水库由大坝、溢洪道、泄洪洞以及输水洞组成，水库库容为3千万m3，最大坝高45.6m。该项目资金来源：亚行贷款。所采用的合同条款：FIDIC土木工程施工合同条款。工程在招标过程中采用了亚行常用的最低价中标原则，导致工程中标价极低，工程未开工，就已面临严重亏损的局面。

鉴于该项目的特点，本单位及时进行施工队伍的组织，并组织人员认真研究合同，就合同履行过程中出现的风险进行了分析，制定出对策。

如合同履行过程中，因土料不足造成误工、窝工费用进行的索赔，首先对业主提供土料区进行复勘，再按照施工计划坝体填筑量和碾压式土石坝施工技术规范，对料场土料储量的要求，应提供土区土料应不少于314万m3，但截止2005年年底，实际提供的土料储量131.24万m3，与施工要求相差约183万m3。根据FIDIC合同条款42.2未能给出占有权：如果由于业主方面未能按照第42.1款规定给出上述占有权而导致承包商延误工期和（或）付出费用，则工程师应在及时与业主和承包商协商之后，作出如下决定：（a）根据第44条规定，承包商有权获得任何延长的工期；以及（b）应在合同价格中增加此类费用总额。

本项目在履行合同的过程中，非常注重合同的管理，根据合同条件进行因素分析，进行各种索赔。该工程施工过程中，还保存各单位的来往信函、报告等；记录人员的出勤情况，机械设备运转情况；施工日记记录完整、清晰等。通过各种索赔，该项目从亏损中扭转为盈利。

[1]李建设、吕胜普.《土木工程索赔方法与实例》[M].北京：人民交通出版社，2005年，1-509页.

[2]杨俊杰，《国际工程索赔实务》[J].工程建设项目管理与总承包,2004年，35-40页.

[3]成虎.《建筑工程合同管理与索赔》[M],南京：东南大学出版社第三版，2000年，1-300页.

[4]刘云,李慧云.《浅议FIDIC合同条件下承包商的工程索赔》[J].山西建筑，2009年第7期，258-259页.

[5]陈国星.《我国对外工程承包企业施工索赔存在的问题分析与对策探讨》[J].江苏水利，2009年第5期，25-28页.收稿日期：2010-10-21