试论过刊的规范化著录

葛园园

（安徽科技学院，蚌埠 233100）

图书馆收藏的过刊既有与图书、现刊和年鉴相类似的一面，又有其完全不同的特点。与图书相比，每种图书的整体就是其本身，即使是多卷书、丛书，各部分内部逻辑性或相关性基本上一目了然，而过刊既有一年或数年、一卷或数卷一次装订，又有一年或一卷数次装订，各合订本内部结构视实际情况而不同。就其与现刊相比，又缺乏时效性，且不如现刊的著录规则成熟，但它在可收藏性、知识系统性及连续性方面又和图书类似。与年鉴比较，如果把图书馆工作人员将过刊定年、定卷进行收集、装订、上架提供给广大读者利用看作一种特殊的、广义的出版形式，则又类似于年鉴这种周期性较长的定期出版物。因此，过刊的著录既要反映期刊的本质特征，又要参照图书的收藏性、稳定性和需上架等特点，同时还要参照年鉴的著录特征进行全面、准确而规范地著录。笔者调研了安徽省十五家图书馆的过刊机编数据，发现由于编目人员对各字段理解，以及过刊编目理念的差异，致使各主要字段的著录形式各异，这对书目数据的共享与交换是极为不利的。差异不代表没有优劣，而规范性则是过刊编目的灵魂，只有规范才能有统一的标准。规范性源于客观性、逻辑性和合理性。所谓客观性是指要严格遵照在编过刊的书目信息源，不可主观臆断、揣测和疏忽；所谓逻辑性是指过刊著录各字段的逻辑一致性、对应性与整体协调性；所谓合理性是指当过刊著录遇到模棱两可，无明确标准可依的情况时，应以读者为中心，多考虑过刊的实际特点，选择最合适的著录方法。笔者在这里对过刊著录各主要机编字段做一个全面地分析，以期引起业内人士对过刊的规范著录进行较为深入的思考，望同行不悭指正。

1 头标区的规范著录

000 字段为记录头标区,固定长度为24个字符位,除05—08、17—18字符位由编目员选择外,其余字符位由计算机自动生成。这里需要特别注意的是，05与07字符的准确添写，过刊的书目数据一般为套录现刊或以前年度过刊数据，所以05字符位常为c，同时在过刊回溯建库时要特别注意体现过刊记录间的层次关系，如：

00878cas1 2200325 450

2001 #$a合成材料

446#1 $12001 #$a塑料工业

446#1 $12001 #$a合成橡胶

446#1 $12001 #$a合成纤维工业

011、091 、092 三个字段为全面反映期刊出版发行号码特征的字段，有则必备，可重复，缺一不可。在重复著录的情况中需要特别注意的是，期刊的出版发行地近年来发生变化的很多，如《心理学报》杂志，1965年、1979年、1980年、1988年、2002年的邮发代号各不相同，过刊编目人员要注意这些变化，随时补充092字段，并注意按每年变化的顺序排列，在第一个092字段录入最新的邮发代号，规范著录格式为：

092 ##@aCN@b82-12

092 ##@aCN@b36-115

092 ##@aCN@b8-115

092 ##@aCN@b2-311

092 ##@aCN@b6-409

2 1××字段的规范著录

2.1 100字段的规范著录

100 字段为通用处理数据字段，其第8字符位表示出版日期类型。出版日期类型有6种：a=现期出版的连续出版物；c=刊行状态不明的连续出版物；d=单册书，一年或一次出齐的专著；e=复制、复印的文献；f=出版日期不明确的专著；g=跨年的专著。选用某一种字符，后面日期的著录各不相同。据笔者调研这里8字符的著录在各馆中有两种情况，只选用d或在a、b、c中选一。为何只选用d呢？据某些同行说，如果把装订成册过刊看作一种独特的“连续出版物”的话，属以“一卷（如一种只装订成一卷）在一年内出版，或多卷（一种期刊分成各种版本在一年内分别装订成册）同一年内出全的专著”，所以选用d，这在理论上讲并无不妥，但全面观察过刊著录的各字段就可以发现，过刊的卷期特征已充分反映在馆藏905字段，而所谓的一年一装订或一卷一装订的“出版形式”也可在过刊装订封面上看出，这里的100字段应以不损害原刊的书目特征为宜，这对于将来过刊的计算机统计分析是大有裨益的，因此，应灵活选用a、b、c诸字段。

例：100$a20000410a19809999em y0chiy0110ea这是一条1980年开始发行、现期出版的连续出版物。

2.2 100字段内对应字符位与207字段的对应关系

在著录过刊的100字段时要特别注意9-12字符位上的出版年要与207字段相一致，是该题名下的出版年，而不是该刊的创刊年。以《江苏图书馆学报》为例，该刊是1980年创刊的，2003年更名为《新世纪图书馆》，100与207字段的著录格式为：

100 ##$a20100425a2003 ekmy0chiy21211213ea 207##$a2003，no.1-2009，no.1-6

2.3 110字段的著录规范

110 字段为连续出版物的编码数据字段，其0字符位表示连续出版物的所属类别，a=期刊，b=专著丛编，c=报纸，z=其它。因此要注意期刊000字段的第07字符位应与100字段的第8字符位和110字段的0字符位的对应关系。此外，110字段的第1字符为连续出版物出版周期代码，在套录过刊数据时，如果在编实体的出版周期发生改变，请注意修改。

例:000 000838nas0 2200289 a45

100 $a20000710a1995 a19ychiy0110 ea

110 $aaead0yy0

从这条记录可以看出，000字段的07字符位为s，100字段的8字符位是a，110字段的0字符位是a，是相互对应的关系。

3 207字段的规范著录

207 字段表示若已知连续出版物的卷期和年代范围时，本字段包含连续出版物的第一期与最后一期的编号和/或年代范围。这里值得探讨的问题是许多图书馆将207字段直接著为与905$v完全一致。

例：100$a20050317a19799999 ekmy0chiy21211 213ea

210 $a北京$制造业自动化杂志社$c2009-

207 ▼aV31，no.1-12 2009

905 ▼aATTCL▼b830068▼dG25▼e5▼vV2009，no.1-12▼y2009

理由是过刊合订本作为一年一“出版”完毕的连续出版物，可将本年度第一期现刊作为创刊，最后一期作为结束，但根据《中文连续出版物机读目录著录细则》，207字段著录的是本刊完整的起讫时间，与编目机构的收藏情况无任何联系，而过刊合订本“卷期说明”的著录，则是反映该刊在本馆入藏的实际情况。因此，合适且规范的著录方法应该是既保持100字段与210及207字段的一致性，不损失原刊的书目信息，又能反映原刊特征及兼顾过刊合订本的特殊性，著录如下：

100 $a20050317a19799999ekmy0chiy21211213ea

210 $a北京$制造业自动化杂志社$c2009-

207 ▼aV1，no.1（1979，2）-v31,no.1-12 2009

905 ▼aATTCL▼b830068▼dG25▼e5▼vv31，no.1-12 2009▼y2009

4 期刊出版周期变化的规范著录

期刊的出版周期也会常常发生变化，特别是近几年，不少期刊纷纷扩版。如《科技进步与对策》杂志，1984-1986年为双月刊，1986年为月刊，1987-2000年为双月刊，2001年到目前是月刊。110字段1字符位表示出版频率，详细地列出了表示各种出版频率的代码,但由于受到只有一位字符的限制，出版频度的变化必须用326字段(出版频率附注)加以注释，326字段可以重复，最新的频率标在最前面。110字段的第2字符位表示出版规律，a=定期，b=基本定期，u=不详，y=不定期,要注意与第一字符位的对应，期刊的出版频率每发生一次变化，则需要在编目数据中添加一个出版周期326字段，同时改变110字段的出版周期代码，编目过刊时，发现出版周期改变，必须同步更改以上两个字段，

例:110$aafaz0yy0

326 ##@a月刊@b2001-

326 ##@a双月刊@b1987-2000

326 ##@a月刊@b1986-

326 ##@a双月刊@b1984-

110 字段0字符位是a，表示是一种期刊,1字符位是f，表示是一种月刊，2字符位是a，表示定期出版，与第一个326字段的$a相对应。

5 关于责任者的选取与规范著录

笔者认为，国家标准《连续出版物著录规则》不足之一在于其责任说明，“连续出版物的责任者系指团体或个人对内容负有责任，一般是指团体责任者，商业性出版社不可作为责任者著录”，定义模棱两可、含混不清。鉴于期刊的团体责任者同时具有各种不同责任方式，如主办、编辑、承办、主管、委办等，因此，期刊编目人员在编目过程中对责任者的选择著录具有较大的随意性，对期刊编目工作标准规范化有着直接的影响，但以下两点应是必须遵守的基本规则。

（1）鉴于期刊的主办者是一刊的办刊方针，宗旨的制订者，是期刊内容性质的决定者，从总体上对期刊负有主要责任。而且，其名称具有一定的专指性，能反映出其本身的级别、工作性质和专业性质，与刊名相互联系，能揭示该刊的内容性质与价值，因此，凡题录有主办者责任方式信息的期刊，均应一律以主办者作为责任者著录，并说明责任方式。

例如：200▼a图书馆杂志▼ATu Shu Guan Za Zhi▼f上海市图书馆学会主办

701 ▼a缪其浩▼4主编

711 ▼a上海市图书馆学会▼4主办

（2）对于无主办者责任方式题录信息而题有团体机构编辑者信息的期刊，应以编辑者作为该刊的责任者著录。

例如；200▼a全国新书目▼AQuan Guo Xin Shu Mu▼f全国新书目杂志社编辑出版

701 ▼a杨文增▼4主编

711 ▼a全国新书目杂志社编辑出版▼4编辑出版

笔者认为这是过刊责任者选取的两条基本原则，在实践当中应灵活运用，举一反三，寻求合理性，例如以委办者、承办者形式著录的期刊，应以承办者作为责任者著录，并说明责任方式，委办者在附注项说明，当在规定信息源找不到责任者的时候，应从非主要信息源，如征订启事、发刊词、序言、编后记中寻找，有时会有意想不到的结果，另外，查寻《中国邮发报刊大全》等工具书也是可行的方法。

6 关于分类与主题字段规范化著录的说明

刊与书的另一个不同点是，期刊综合性强，作者众多，内容广泛。除了跨学科外，即使在同一个学科内也是综合的。根据布拉德福定律，鉴于某学科或专业的论文一部分相对地集中在少量的专业期刊上，其余大量的文献则分散在数量众多的相关刊物或非专业刊物上，相关的期刊也会分到不同的类。因此，过刊著录原则上采用CNMARK690字段，《中图法》分类号和CNMARK610字段（非控制主题词）对应著录，即主题—分类一体化标引，以全面揭示过刊主题特征。

例如：《毛泽东思想研究》

690 ▼aA8

610 ▼a毛泽东著作▼x学习

对于涉及多个主题的过刊，应采用附加分类标引的形式，多角度、全方位地揭示过刊的主题特征，如《书摘》栏目设置：人物春秋、历史与内幕、生活广角、百科视野、课堂内外、品味人生、讽谑园等，按《中图法》标引应为：

690 $aC

690 $aG

690 $aK

610 $a综合型文摘

文中第二例还可以根据各馆实际需要对其添加其它的分类号，如果我们分类标引工作准确到位，多位一体，各有侧重，就可使检索者鸟瞰全貌，触类旁通。这对于检全某一学科、某一宽泛课题的过刊，系统地掌握和利用某一专业范围的知识和情报，是很方便有效的。

7 关于标识系统规范著录的讨论

对于过刊标识系统的著录，尤其应遵循客观性为基本原则，例如以年、期为标识的，单本入藏的，如：《围棋天地》2009年1期，著录为：“2006，no.1”。以年、卷、某期至某期为标识的，如：《南昌大学学报》2004年第35卷第4至6期的合订本，著录为：“v.35，no.4—6 2004”。缺期合订本的著录：知道具体缺期的，如《液压与气动》2009年1至6期的合订本中，缺第3期，著录为：“2009，no.1—6（缺 3）”，如“2006，no.1—2，4—6”。缺期较多，无法完全著录内容的，如：《瞭望：新闻周刊》2009年1至 52期，其中缺期较多，著录为：“2009，no.1—52（不全）”。合订本附增刊的，如：《厦门大学学报》2004年7—12期附增刊的合订本，著录为：“2004，no.7—12（附增刊）”。这里需要注意的问题是，有许多馆常会出现下述情况，在期刊合订本有卷、有期的在“卷册说明”下，著录为：“2000，v.1，no.1—6”。根据《中文连续出版物机读目录著录细则》规定：既有卷号，也有期号，应首先著录卷号，如：“V.1，no.1（1985，3）”；只有期号而无卷号时则仅著录期号，如：“No.1（1988，2）一no.6（1988，12）”；如果年代处于卷号的位置，称为以年代卷，应著录年号、期号，如：“1990，no.1（1990，2）”。而有的馆将有卷有期标识的过刊合订本著录成年在前，卷、期在后，违背了《中文连续出版物机读目录著录细则》。在有卷、有期的情况下应著录为：“v.1，no.1—6 2000”。这里的年代去掉括号，是因为本刊合订本由几个月（月刊）或一年（双月刊）合订而成。

GB/T9999-2001《中国标准连续出版物号》中规定：“中国标准连续出版物号采用一个号对应一种连续出版物的基本原则。”即一号一刊，一种期刊一个中国标准连续出版物号。一号多刊是违反国家出版法规的。一号多刊违规出版的形式,大都是采用一种刊名多个版本，变相出版两种或两种以上的期刊。如：《家庭》有上半月版，下半月版；《语文世界》有初中版、高中版；《幼儿教育》有教师版、家教版、教育科学版。关于“版本”，因为国家标准界定不很明确，学术界对此有争论,有的期刊就钻这个空子违规出版。违规出版的另一种形式，是几种期刊使用一个“共同题名”，用一个刊号出版，如《教书育人教师新概念》、《教书育人大学频道》、《教书育人校长参考》，就是用一个共同题名“教书育人”，用一个刊号ISSN1008-2549CN23-1439/Z，出版三种期刊。违规期刊的出版极不稳定。用一个刊号出版期刊的种数时有变化，而且期刊的分辑题名也变化不定。如果出一种版本、变更一次题名就做一条MARC，就有多条011字段ISSN号和091字段统一刊号相同的MARC记录，这会给图书馆期刊自动化管理工作带来不便，违规期刊在卷期编号上也很混乱，分做两条MARC，会使期刊的收藏看起来不完整，一条MARC的馆藏记录中只有上半月刊，另一条只有下半月刊，影响数据的美观性，使读者产生一定程度的误解。因此，笔者认为这种情况最好做综合著录。

使用一个刊号的两种期刊，只做一条MARC,也就是说在图书馆期刊管理中，是把它们当成一种期刊分编著录的，如何做这种期刊的MARC，要根据它们各自不同的具体情况分析著录。下面仅针对它们具有的共同点及相关的CNMARC字段进行讨论。

092 字段，一号两刊要用两个邮发代号发行，做两个092字段。

200 字段，在＄a子字段著录两种期刊的共同题名。

301 字段,在标识号附注中说明著录两个邮发代号的原因。

304 字段,在题名与责任者附注中记录两种期刊的题名及分辑题名变化情况。必要时记录共同题名的来源。有多条不同的附注内容,重复304字段。

545 字段，当200字段＄a过刊的共同题名，则该过刊的分部分题名或该期刊的栏目题名重复记入本子字段。

326 字段，记录两种期刊合在一起出版的周期。以《家庭教育》为例，介绍CNMARC相关字段的具体著录内容:

092 ##＄aCN＄b32-82

092 ##＄aCN＄b32-182

2001 #＄a家庭教育

301 ##＄a《家庭教育：上半月中小学生家长》的订购号32-82,《家庭教育父母宝贝：下半月幼儿家长》的订购号32-182。

304 ##＄a《家庭教育：上半月中小学生家长》和《家庭教育父母宝贝：下半月幼儿家长》是用一个中国标准连续出版物号出版的两种期刊，《家庭教育》是这两种期刊的共同题名。

304 ##＄a封面题名《家庭教育:上半月中小学生家长》的版权页题名为:《家庭教育》。

304 ##＄a2005年第1-7期《家庭教育父母宝贝:下半月0～6岁》题名第8期改为《家庭教育父母宝贝：下半月幼儿家长》。

326 ##＄a半月刊

545 ##＄a家庭教育：:上半月中小学生家长

545 ##＄a家庭教育父母宝贝：下半月幼儿家长

过刊是图书馆极为重要的信息资源，拥有比现刊更大的信息量，具有独特的价值。过刊信息资源的有效开发与利用是目前同行探讨较多的一类问题，而应该引起我们注意的是，过刊的规范化著录才是过刊开发利用的基础。由于过刊编目落后于图书编目，过刊的编目著录工作尚处于发展完善阶段，愿同行们更多关心过刊的规范著录问题，以能最终形成国内通用的标准。

[1]陈源蒸，富 平.中文连续出版物机读目录著录细则[M].北京：华艺出版社，2001.

[2]全国信息与文献标准化技术委员会出版物格式分技术委员会.中华人民共和国国家标准：中国标准连续出版物号[Z]北京：中国标准出版社，2007.

[3]中国文献工作标准化技术委员会.连续出版物著录规则[Z].北京，中国标准出版社，2005.

（编辑：陆继玲）