印度开放存取政策及对我们的启示

赵炜霞 苑晓燕 禹艾芹

(济南大学图书馆,山东 济南 250022)

开放存取是在互联网快速发展而出现的“学术交流危机”的因素下发展起来的一种新型的学术交流机制。这种机制旨在使世界上任何人可以在任何地方任何时候以任何方式通过 internet免费、平等地获取科研成果,人力、物力、财力等多动力因素的组合使得开放存取运动在全世界范围内蓬勃发展,作为一种高效、公平的学术信息交流的新机制,受到学术界的广泛认可。这一新型的信息资源传播形式,对于促进发展中国家学术信息的获取与交流,进一步缩小与发达国家之间的数字鸿沟起到了十分重要的作用。印度政府和科研机构充分认识到这一点,在理论方面积极推动开放存取政策与方法研究,在实践上大力加强开放存取网站建设,取得了显著的服务效果,为发展中国家开展开放存取活动提供了许多值得借鉴的经验。

1 印度开放存取政策及实践

1.1 印度开放存取政策

(1)“国家开放存取最优政策”。作为《开放存取科学与人文知识的柏林宣言》的签署国,印度积极遵循和倡导《柏林宣言》的各项政策内容。政府为开放存取运动制定了“国家开放存取最优政策”,期望籍此使来自公共基金资助的研究成果尽可能得到免费获取。“国家开放存取最优政策”的主要内容有：(1)要求全部或者部分由政府资助发表的学术论文电子版,存储到提供 OA服务的机构知识库中;(2)鼓励政府资助的研究者在现有的OA期刊上发表研究成果,如果需要政府资助,政府将提供出版经费;(3)鼓励政府资助的研究者尽可能保留发表论文的版权〔1〕。其目的是提高高等教育和研究发展机构的研究成果在全球范围的广泛传播和免费获取的程度。研究机构、出版机构、图书馆、信息中心和社会各公共基金组织都积极参与和组织国际和国内的开放存取活动。

(2)开放存取的收费政策。2006年 6月 5日生效的《印度信息法案》直接影响了公众基金对科研的支持。如果一项研究使用公共基金,那任何人都有权利知道研究的结果及其对社会带来的好处。科学和工业研究委员会(CSIR),UGC,AICTE,ICMR和其他基金机构也都支持和推荐公共资助科研文献的开放存取〔2〕。

他们愿意通过开放存取、开放归档和机构典藏为研究委员会提供资源。他们要求候选人提交电子版作品给相关单位。现在这些机构可以通过机构级或国家级的 ETD知识库,公开这些作品,同样,由公共基金支持的研究成果也可以收录到机构级或国家级的 ETD知识库。如果那些刊物实行“作者稿费”制,基金单位将承担在开放存取期刊发表这些作品的费用。

正因为印度开放存取期刊费用由国家和资助机构承担。因此,印度许多采取开放存取的期刊,都提供完全免费获取的电子版本服务,从而提高了印度研究论文的获取和引用频次。

1.2 印度开放存取的实践探索

(1)开放存取知识库。开放存取知识库(OA Archives or Repositories,OAAs,也称开放存取自存档),没有严格的内容控制,大多采取自行提交的自存储模式,存储正式的出版物和其他形式的数字资料,包括学术出版物的预印本和后印本、会议论文、研究报告、论文、学位论文、会议资料、工作论文和其他学术资料。在印度很多机构已经建立开放存取机构典藏,将研究成果散布到各自相关机构,自动归档。或者,知识库的管理员从各种途径收集资源然后代表个人将他们提交到知识库。

在存储和提供特定主题的文件方面,印度存在各种形式的数字化知识库。知识库接受所有专家和学者的相关主题。班加罗尔的 DRTC的图书馆员的电子图书馆,就是一个这方面的例子。另外还有 OpenMed@NIC管理国家信息中心,免费提供和接受医学和相关科学同行评议文档,包括预印本、后印本和论文。麦索尔大学的 Vidyanidhi是另外一种模式：提供印度大学的任何学生或研究人员的本科和硕士论文。很多的开放存取归档还为注册用户提供 RSS摘要,这样,他们就可以定期获得最新资讯。这已经在 OpenMed@NIC和ETD@IISc等资源库得以实施。

目前大多数知识库发展的时间还很短,作者自存储的文章还不到 5%,对机构库的问卷调查反馈也发现目前机构库面临的最大挑战就是如何激励研究人员存储学术资料〔3〕。

(2)印度 OA期刊。印度传统的学术期刊大多属于专门的学术协会,由协会自己编辑出版,而没有商业出版机构的参与,协会的成员免费接受来自协会组织的印刷本期刊。协会出版活动的费用主要来自非协会成员的订阅、印刷本的广告以及其他如组织协会年会活动,因而发行数量有限,也制约了各类大学的获取,大多数的印度期刊都表现“发行量少、可见度差、影响因子低”的特点。开放存取运动使印度刊物赢得了世界研究机构的青睐。现今印度已经有 150多种期刊提供免费的全文获取。作者们通过纸张印刷的方式发表他们的作品,同时也会发布在因特网上。很多的刊物无需注册就可以直接浏览全部内容,有一些需要注册但也是免费的。

目前印度的 OA期刊,主要由 6个期刊出版机构发起,它们是：印度科学院(Indian Academy of Sciences,IAS)、印度国家科学院(Indian National Science Academy,INSA)、印度 MEDLARS国家信息中心、Medknow出版社、indianjournals.com和Kamla-Raj公司。许多 OA期刊都不需作者支付出版费用,其中印度科学院的全部 11种期刊以及印度国家科学院的全部 4种期刊都是开放存取期刊。印度国家科学院已经将所有期刊的过刊全部回溯开放存取,印度科学院也开始着手类似的数字化回溯项目。印度科学学会会刊(Journalof the Indian Institute of Sciences)的期刊回溯到 1914年出版的第 1期。印度国家信息中心的 MEDLARS中心的 INDMED@NIC项目为印度 1985年之前的77种生物医药的同行评议期刊建立索引,这些书目数据库可以在线获取,MEDIND@NIC项目为38种生物医学期刊提供全文获取。Medknow出版公司主要出版、维护、组织生物医药领域同行评议学术期刊,提供 28种 OA期刊,并采用 OAI架构,支持元数据收割协议,为当前各种 OA期刊建立索引和元数据收割〔4〕。

OA期刊不但没有失去非成员用户,而且还增加了国际订阅量,与免费提供成员用户印刷本期刊的成本相比,OA期刊网站建设和维护的成本小得多。同时大多数印度期刊都属于专业学会和研究机构,不以赢利为目的,也使得 OA期刊的开展容易得多。

(3)开放课件(Open Courseware)。开放课件是 OA理念在教育资源领域的扩展和应用,以实现优质课程教育资源共享,印度开放课件运动的发展得益于 IGNOU、NCERT和 IITs这三个国家级组织〔5〕。

IGNOU是一所为数百万印度及其他国家学生提供远程教育的大学。很多项目的学习资料都由自己创作并且组织很多的教育频道。发起建立了开放课件的全国数字知识库 e-Gyankosh。在全国范围内存贮、索引、保护、传播和分享数字化的学习资源：知识库将不同形式的学习资源进行组合——自学材料、动画、仿真、绘图、多媒体、广播电视节目、电话会议、对话节目、教师的课堂纪录等。这种分散的模式可以同时支持大量的远程文件提交。可以通过主题、标题、作者等进行搜索和浏览。

NCERT是由印度政府创立的顶级资源组织,其主旨是解决学校教育问题。NCERT出版学校教科书,主要是英语、北印度语和乌尔都语,NCERT推进了学生和教师通过网站免费获取学校教科书。

NPTEL是由印度技术协会(IITs)和印度科学协会联合创办的公开课件。由人力资源发展部提供资金,主要目的在于通过 200多门课程的 vedio和网上课程来提高国家工程学教育质量。“IMK数字图书馆”也提供了许多教育资料的获取,如讲义、辅导材料等。在印度现在已经有很多的课件可以从网上获取。印度国家知识委员会、NASSCOM(印度国家软件和服务公司协会)和其他一些组织正在支持开放课件事业在印度知识资源领域更大范围的开展。

1.3 技术的支持 -元数据收割

元数据收割是指用一种支持 OAI-PMH协议的收割软件从 OAI-COMPLIANT归档文件或资源库收割索引元数据。印度的很多机构都已经开始这种元数据收割服务并安装了相关的软件。

交叉归档搜索服务是印度资源库最重要的元数据收割方式,由印度国家科学信息中心创建,得到了印度科技工业部门的支持。网页搜索浏览功能也是工程“基于 OAI的机构研究资源库发展”的一部分。在这个项目中,OAI-PMH compiant软件从印度注册的开放存取资源库收割元数据。在印度这样一个开放存取迅速发展的国家,如果提倡电子版博士论文全文的元数据,交叉查询意义尤为重大。

文件培训和搜索中心的搜索电子图书馆(SDL)是另外一种重要的元数据收割方式,用来搜索图书馆和信息技术相关的开放存取归档和资源库。SDL在世界的图书馆和信息领域都非常流行,印度科学协会建立了一种能够为四种归档文件进行索引的数据收割方式,被称为 SEED。印度大部分的元数据收割机都使用由加拿大大众知识项目(PKP)开发的叫做“PKP收割机”的数据收集系统〔6〕。

Open J-gate是一种开放存取刊物的索引服务,是由 informatics india private limited创建的。它面向所有的开放存取刊物,包括期刊。它覆盖了 4000多种开放存取的学术、科研和工业刊物,其中 2000多种以上是高级学术刊物。每年开放存取刊物都会增加 350,000篇以上的文章,并有网上索引服务。同时这些文章也被按类确认。这是印度发起的真正的国际化连续出版物开放存取门户。

2 开放存取对印度及其它发展中国家的意义

开放存取对发展中国家具有重要意义。原因在于由于过去几年中获取高级刊物成本的增加,发展中国家正面临着获得学术文献的种种障碍,而且具有影响力的文献也只集中于少数精英机构手中。印度也不例外。印度期刊的发行渠道在发达国家非常受限,他们的期刊也得不到国际社会的关注,研究人员都喜欢在国外一些具有同行评议且学术质量较高的期刊上发表科研成果,常常使本国的研究成果在本国不能被获取。学术获取困难严重妨碍了国内外的学术交流,也不利于科学技术的发展。

近年来世界科技期刊价格飞涨,引发了科研人员信息获取危机。印度科研机构 Bangalore虽然是印度经费最充裕的图书馆之一,但该馆每年的经费仅为 220万美元。虽然,WHO(世界卫生组织)和 FAO(联合国粮农组织)等国际性组织正在通过 H1NARI和 AG0RA项目,帮助发展中国家提供昂贵期刊的电子版本。然而很多期刊出版商只向科学家数量相对较少的国家提供全部免费的电子版本,却不愿意向印度这样的大型发展中国家提供,原因在于这样的国家有大量的订阅用户〔7〕。所以发展中国家必须打破现有的科学知识出版和交流格局,响应“布达佩斯开放存取计划”,建立基于互操作的开放存取知识库和发展开放存取期刊就是一种选择。

对于发展中国家的研究者来讲,开放存取主要是解决两方面问题：一是自己的研究能够被其它国家、地区的研究者关注。研究和使用统计表明很多发达国家的学者已经开始使用印度的知识库。印度不仅引领了发展中国家的开放存取运动,同时也使发达国家了解到了那些来源于发展中国家学术文献的质量。二是能够更多地获取其它国家、地区的研究成果。开放存取活动使资料的获取发生了巨大的变化,因为很多发达国家的机构和大学将他们的成果发表在公开获取的刊物并在知识库中存档。整个世界都能容易地获取他们的研究文献。广泛的开放存取政策有助于提高发展中国家科研产出的水平。

3 印度开放存取政策及实践对我国的启示

中国的开放存取理论和实践探索刚刚起步,还没有像印度那样制定国家层面的开放存取政策,也没有明确的对开放存取资源的收费政策,但开放存取运动已经被广泛关注。因此,吸取他国在制定和实施开放存取政策方面的经验,对推动我国制定合理的开放存取政策具有很重要的借鉴意义。我们认为,要推动中国公共资金资助所产生成果的开放存取,尚须从如下几个方面努力：

(1)制定国家层面的公共资金资助科研成果开放存取政策。政策保障是信息资源共享的基础,要推动一个国家科学信息开放存取的发展,首先就要从国家层面上制定有关政策来推动受国家公共资金资助的科研成果向公众开放,通过政策来明确规定所资助科研人员或机构成员的权利和义务、成果向公众公布的方式、时间期限、提交文稿的版本以及免于公布的情形等〔8〕。

(2)科学研究成果的意义在于广泛的传播和应用,在于变成社会集体智慧和能力的一部分。要求研究机构、高校、科研基金提供者依据国家开放存取政策制定强制性开放存取规定,要求所有受公共资金资助产生的成果必须以开放存取方式发布,保证其科研成果能够成为社会公共知识资产的一个部分。

(3)建立国家级科研成果存取在线数据库。这里讲的数据库主要是针对受国家公共资金资助产生的科研成果存放的数据库,这个数据库能稳定提供、永久保存那些重要的科研成果信息,使社会能够利用这些科研成果提升整个国民素质,保证我们的子孙后代能够自由、方便地利用这些科学成果。

(4)各级公共资金管理部门和科研管理部门应鼓励获得公共资金资助的科研人员在相应的开放存取期刊上发表论文,为科研人员提供出版费用,在科研成果评价时同等认定开放存取出版物的学术价值,并将其纳入到晋升和各类评定考核的环节中去。

在信息化社会里,信息已成为一种重要的战略资源,同时也是国家创新体系中最活跃的因素之一,如果信息资源得不到广泛的传播和共享,那么它就成为了阻碍科技进展的巨大壁垒。学习印度开放存取政策方面的经验,不仅能推动我国的开放存取运动发展、合理的开放存取政策制定,而且还能促进我国的科研成果在更为广泛的范围内开放交流、积极融入到国际开放存取的潮流中。

〔1〕魏来,孟连生.印度的信息资源开放获取活动及启示〔J〕.图书馆杂志,2006(9)：61-63

〔2〕、〔4〕单承伟,马克芬 .开放存取与机构典藏 -从发展中国家的角度研究：印度案例〔EB/OL〕.〔2009-09-09〕http：//www.scal.edu.cn/info/detail.asp?strType-Code=publish_73＆lngID=433

〔3〕于爱群.印度开放存取现状分析.图书馆学研究〔J〕,2006(12)：89-93

〔5〕胡德华,尹加,帮陶雯.发展中国家的开放存取期刊研究〔J〕.情报杂志,2007(2)：140-142

〔6〕admin.开放获取 2007年进展 〔EB/OL〕.〔2009-09-25〕.http：//www.oalib.com/html/xwdt/guowai/5777_3.htm l

〔7〕胡启恒.开放获取是科学家的责任〔EB/OL〕.〔2009-09-25〕.http：//www.oalib.com/html/xwdt/guowai/5775.htm l

〔8〕付晚花,肖冬梅 .美国 NIH公共获取政策对我们的启示〔J〕.图书馆杂志,2008(10)：59-62