宝钢投资工程项目管控模式研究

周安玉

1.引言

工程项目具有唯一性、一次性、整体性、固定性、多因素不确定性、不可逆性等特征，这决定了项目管理比其他管理约束性更强、要求更高，受管理模式影响更大。因此，采用何种管控模式一直是广泛研究、实践和探索的课题。

2.国内外工程项目管理模式

2.1 业主组建机构。国内多采用，咨询、设计、施工等外力作补充，业主负责各方协调监督，合同多平行发包，项目团队多随项目完成而解散。

2.2 委托咨询公司协管。国际货款和FIDIC工程均采用，业主委托咨询工程师进行机会研究，评估决策后再编设计、招标文件，招标选择设备、施工商。

2.3 EPC工程总承包。国内外主流模式，国际通常在决策后设计始，经招标，对设计（Engineering）、采购(Procurement)、施工(Construction)全过程（EPC）或若干阶段(如EP、PC)总承包；交钥匙(Turnkey)是EPC模式之一，用于保证工期、投资和质量接收后就能运转的项目，BOT、BOOT、BLT工程也是该模式之一；除交钥匙工程，国际上EPC模式通常把可研独立管理，国内有差异。此模式利于设计、采购和施工合理交叉、责权利统一、合同清晰、可缩短工期和节约投资。

2.4 专业机构管理，也称代甲方。国际上指业主委托咨询公司对全过程或某阶段代业主独立管理，支付、决算等受业主监督。有两种方式：PM（Project Management），也称代理管理，按合同全过程代业主管理；PMC（Project Management Contractor），也称项目管理承包，代业主集成化管理，包括方案初选和优化、风险分析、融资、估算、招标及实施协调等；报酬采用成本＋奖励。国内代甲方始于政府管理改革,用于非经营性政府投资项目，实践中因观念、习惯性等常导致“管理授权落实难”、“责权界面划分难”，制约了该模式发展。

2.5 管控模式发展趋势。随着相关理论、方法等不断发展出现很多方式，如：项目全寿命管理（Lifecycle Management）、集成化管理、协作（Partnering）、总控（Project Controlling），基于计算机或网络应用管理模式等；需特别提出的是，近年来，国家中长期科技振兴规划强调自主集成，项目管理集成得到新发展，所谓工程项目管理集成就是利用项目管理方法、模型、工具对相关资源整合以达到目标的过程，系统集成观也客观反映了工程项目应作为整体研究的内在本质要求。

3.宝钢项目管控模式探索实践

宝钢经历指挥部、项目组、职能＋项目组等多种管控模式，随着梅钢、广钢、八钢等远程异地项目增多，管理职能覆盖式的传统管控方式受到挑战，结合项目实际对管控方式进行了不少探索。如：EPC或EP总承包，属地化代管，A/B类项目，自主集成等。

3.1 EPC/EP总承包模式

案例：三号热镀锌、梅钢烧结、酸洗、连铸等。结合应用实践分析如下：

EPC总承包优势：技术谈判充分，设计优化、进度有保证；利于总投资控制，可转移市场风险；可缓解业主工管力量不足；

劣势：多缺乏竞争，商务谈判难度大，业主难获得EPC模式下投资节约收益；总承包方对施工尤其是安全管理掌控力弱；设备档次相对低。

EP总包模式优势：可提高工艺、设备设计优化积极性，减少施工图与设备选型、资料反馈间扯皮，加快设计进度；利于总投资控制，部分转移市场风险；

劣势：采用竞争性EP模式难，商务谈判难，业主获得合理优化的投资收益难；工艺、设备选择和水平可控度降低，设备档次相对低。

小结：国内该模式应用多存在两个共性：一是商务谈判难，投资节省不明显；二是技术信息不对称，难以把握方案优化水平，工装档次可能降低。

3.2 部分总承包+部分代甲方。多用于业主有一定管理资源。

案例：克虏伯不锈钢二期分两阶段：两条冷轧线，一条冷酸洗线；一条热酸洗线。经竞争，BSEE承担一阶段除主线设备外代甲方管理，包括进度协调、报建、设计、建安等；过程中业主审核BSEE提交的进度、质量、费控计划及拟选供应商，再据此对BSEE全权负责的合同内事务管理监控。2003年4月开工，期间经历SARS仍提前2月，受业主好评并直接受委托进行二阶段管理，结果也提前1.5月，获市质量“金刚奖”。

小结：该模式业主、承包商可充分发挥优势，责权清晰，值得借鉴。

3.3 代甲方管理

案例：梅化焦油和苯加氢工程，业主缺乏大项目管理经验，需异地管控，委托BSEE代甲方管理，设备、资材采购由股份职能负责，设计、施工、监理等合同由业主负责。结果：一个工程管理停滞，中途调整为职能+项目组进行传统管控，工期延后半年；另一工程脱期超概。原因分析如下：

一是业主观念转变难，甲方身份超越合同，影响代甲方权威性，使责权模糊，想借助的专业管理和程序落空；另，业主评论员太多，且多从局部或阶段而非全局或全过程评论，造成代甲方难做；

二是国内代甲方环境待完善，代甲方办理政府相关部门手续时会遇到困难，造成被动；取费无标准，按建设单位管理费执行不妥，后者不含工资、合理利润；此外，代甲方间低成本竞争也使取费降低，使类似合同存在义务多收费少、责任大权力小，导致代甲方不得不低成本操作，管理资源和支撑不足。

小结：国内代甲方管理实施效果不理想，除政府项目强制推广外较少采用。

3.4 按费控效果付费，介于EPC、代甲方管理之间的摸式。

案例：在建合资宝宁改质沥青项目，总承范围包括报建、设计、采购、施工等，除分包合同需业主确签外，其余采用EPC模式，如：设备由总承包方提拟选供应商经业主确认后组织招标，业主监督；施工管理由总承包方负责，业主侧重安全、支付及签证监督和确签。

小结：此摸式有利于总承包商优化设计，降低投资，合同界面和责任清晰。

3.5 属地化管控+专业支撑。多用于配套项目，且分属两家独立公司。

案例：梅化煤精工程是梅钢焦炉配套，与主体密不可分须同步建成，工期紧。经多模式比选，按配套服从主体原则委托梅钢负责项目报建、进度、设计、设备、施工、安全管理等，化工负责技术支撑、现场管理。工程实施又适逢国内建设高峰，垄断的设计院无序供图更难以保证施工关键线路有序展开，连委托方参与人员都忧心戏言“这项目如年内建成我愿从南京爬到上海”。过程艰难，但经多方努力仍如期建成，该模式发挥了很大作用。

小结：此模式最大优点是能充分发挥受托方积极性与管控力，因与其利益相关，配套不成主体也无法投运。实践证明是成功的，值得借鉴。

3.6 A/B类项目管理。近年宝钢独有，核心是分级管理，重大项目作A类由公司层面管控，B类项目由二级公司管控。从对外合同看，A类项目多属常规管控平行发包。

案例：梅钢1420冷轧是国家重大自主集成创新依托工程，需工艺装备、科研、三电和数模等多单位参战，作为A类项目专门成立领导组、项目组负责总体策划、方案论证、设计、科研成果工程化分析、风险策略、设备资材采购、生产培训及过程管控等，业主参与全过程并负责施工、安全管理等。

与B类项目对比分析：

一是前期策划，A类项目在研究产品规模、大纲、工装水平时论证充分，方案较稳妥；也有专家意见随意性大，对项目上下游、公辅等不清楚，常就单体论单体，系统间缺乏衔接；

二是过程管理，A类项目管理层增加，需协调事务多，紧急问题难及时解决；且异地A类项目BPMS管理难，如：授权角色不能实现唯一性，设备资金收付、接发运业务流程未理顺等；

三是实施过程，A类项目易重合同轻管理，如设备签订后资料难及时反馈；项目管理人员因异地因素较少参加业主方建设例会，沟通不够，影响效率；

四是后期管理，A类项目资料、终版图归档难，如1420冷轧一重设备资料仍未归档；投资分析、后评价和审计等仍由业主负责，资料缺乏。

小结：因管控层增加，异地A类项目管理效率必然较B类低，总体应少些；对重大自主集成类项目，如：1420冷轧、常规连铸等需集中力量办大事的项目，却是必须也是值得的。

4.总结

从受托方看，国际上较公认的业务分类形式主要有四种：一是工程服务，如咨询、设计、采购、建安等，类似国内的设计、采购服务；二是工程承包，如EPC或其变种，国内相似；三是工程管理，如：PM、CM等，类似国内监理，但国内多局限于施工监理；四是工程管理承包商，如PMC，类似国内代甲方管控但有本质区别。

从委托方看，国内或宝钢项目在寻求工程服务、工程承包类的外力支撑较多，管理委托类相对较少。从实际运行效果看，与国外相应模式运用比普遍存在明显差距。

5.思考与建议

5.1 EPC总承包模式最大优点是利于方案合理优化并节省投资，国外使用效果显著；但国内不但难节省投资反而有可能使工装水平下降，令人费解。对比分析可知：国外EPC或EP项目通行做法是将可研作独立项目管理，很少是同一家单位；国内也许由于设计垄断一时难以做到，但有必要培育新生力量打破这种垄断，同时加强项目前期策划和设计管理，树立系统观，重点把握技术水平、方案完整性、投资类比等，切忌先定模式后可研，当然保密是前提也是必须的。

5.2 项目管理服务（PM）特别是项目管理总承包（PMC）模式常用于国际大型项目全过程管理，包括融资策划、风险管理，综合性强，是新的发展趋势；国内类似管控在形式、内容和效果上均不同，但务须重视。一方面业主应超脱，加强授权管理，明晰界面、目标和责任，重视专业化管理团队培育；另一方面代管方尤其大型咨询管理公司应有国际视野，多培养既懂国际项目管理又通晓项目融资和风险分析的综合人才，这是中国也是宝钢工程咨询管理走向国际化的必由之路。

5.3 属地化管控+专业支撑最大优点是能充分发挥属地化方系统管理力量，重点要完善托管协议，明晰工作界面、职责，多尊重多沟通。在建梅化煤精二期、宝化四煤精采用该管控模式，预计会取得较好效果。

5.4 异地项目“职能支撑管控模式”包括A类项目，由于环节多、界面多，影响效率，需进一步研究完善。

5.5 自主集成管理近年来国家非常重视，也是对宝钢设计、设备、科研、三电、生产等各方面能否充分有效结合的一种工程化大检阅，有利于做到优于样板机组，高效快速解决问题并实现高的性价比，体现宝钢自主集成水平和能力。1420冷轧模式值得借鉴，也期待连铸等工程的自主集成管理再上新台阶。

6.结语

较优的项目管控模式要根据投资规模、工艺技术装备来源、风险对策、地理位置、业主管理资源等多因素决定，但不论采用何种管控模式，都离不开咨询、设计、工装、施工、业主等各参与方的有序高效管理，其中业主清晰授权、充分信任和有效管理最为重要。