基于ＷＢＳ分解法的工程项目风险识别

郭丽强　田延军

摘要：风险识别在风险管理中占有重要的地位，文章将风险识别加入到工程WBS分解过程中，在项目工作内容分解过程中进行风险因素分析，一方面节省了风险识别时间，增强了风险识别的准确性；另一方面有助于将风险分析纳入到工程项目管理系统中，实现全面项目管理。

关键词：WBS分解法；工程项目；风险识别；风险管理

中图分类号：F275

文献标识码：A

文章编号：1009-2374(2009)14-0132-02

随着全球社会经济的发展，工程项目不断呈现出新的特点，工程量巨大，技术难度不断加大，投融资方式改变，市场竞争激烈等都给工程项目的实施带来很大的风险。风险管理自其产生之日起就在不断的发展进步，在科学技术的发展和各国风险管理协会的推动下，风险管理理论日趋成熟，风险管理方法不断涌现。但是目前风险管理理论和方法主要是企业经营过程中风险管理。工程项目实施过程中的风险管理主要是在项目管理中加入一部分风险控制。工程项目具有投资资金大，建设周期长，建设的不可逆转等特点，在工程项目实施过程中一旦发生风险，造成的损失是十分巨大的，因此研究工程项目风险管理具有重要的意义。而风险识别是风险管理的首要任务和重要方面。本文通过研究工程项目风险识别和WBS分解法的特点，将二者结合起来，提出基于WBS分解法的工程项目风险识别方法。

一、工程项目风险识别

(一)风险识别的定义

风险正是因为其发生的不确定性和带来损失的不确定性，给企业管理和工程项目管理工作带来了很大的困扰。风险管理就是要把降低风险发生的概率，将风险带来的损失减至最低。但是在现实情况中，有些风险带来损失的不确定性是降低风险所带来的收益低于风险管理的成本，以及不确定风险带来损失的大小，不能明确风险处理的优先级别，所以在风险管理中首先进行风险识别就显的很重要。

风险的识别就是对存在于项目中的各种风险根源或是不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类。通过风险识别能正确认识工程项目实施过程中所面临的风险种类，能为风险管理和控制选择合适的方法提供依据。风险识别是一项复杂的工作，任何一个工程项目，不论其大小存在的风险是多种多样的，既有静态的也有动态的，有已经存在的也有潜在的，有损失大的也有损失小的。一般风险识别过程主要包括：收集数据、分析不确定性、确定风险事件、编制风险识别报告。做好风险识别工作需要根据具体的对象，采取具有针对性的识别方法和手段。

(二)工程项目风险识别方法

传统的风险识别方法主要是头脑风暴法、图解法(流程图、因果分析图)、分解分析法(工程项目结构分解法、风险分解法)、生产流程分析法、核查表法、财务表格分析法和保险调查法等。在近几年也有学者提出情景分析法等新的风险识别方法。

1.头脑风暴法。头脑风暴法是一种定性的风险识别方法，通过召开小组讨论会议的形式，聘请相关专家，邀请有经验的项目经理，项目技术人员和项目施工人员等进行讨论，专家和经验丰富的工作人员之间通过讨论相互启发，最终形成风险识别报告。

2.流程图法。流程图法首先要绘制工程项目的总流程图和各分流程图，然后根据流程图对工程项目进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遭遇的风险，找出各种潜在的风险因素。工程项目中一般使用工程进度图表等已经存在工程流程图。

3.核查表法。核查表是根据已经实施的项目建立一张核查表，核查表中一般包括：以前项目成功或失败的原因；项目范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等情况；项目技术资料；项目管理成员技能；项目可用资源；项目经历过的风险事件及来源等。项目风险管理人员通过对照核查表，寻找本项目中可能存在的风险因素。

4.财务表格分析法。财务表格分析法是指通过分析资产负债表、损益表，营业报告以及财务记录、预算报表等相关资料。识别和发现未来的风险。因为企业的日常经营活动与企业财务紧密联系，因此财务表格分析法不仅能发现财务风险还发现其他经营活动中的风险。在工程项目风险识别中主要是通过工程成本控制，投标合同，采购合同等来进行识别。

上述四种方法是风险识别中比较通过的方法，但是鉴于工程项目自身的特点，这些方法在工程项目风险识别中都存在一定的缺陷。风险管理作为工程项目管理的一部分，工程项目管理方法WBS分解法在工程进度控制、质量控制、成本控制中具有重要的作用，作者提出了基于WBS分解法的工程项目风险识别。

二、WBS分解法

(一)WBS分解法定义

WBS是Work Breakdown Structure的缩写，一般成为任务分解法，是目前工程项目管理的重要方法。WBS方法主要是通过逐层分解项目总任务，将工程项目分解成为合适大小的工作单元，形成WBS文档和树形图表等明确工程项目实施过程中每一个工作单元的任务，负责人，工程进度以及预算等内容。使用WBS方法能清晰的表示各项目工作之间的相互关系，在WBS中定义的里程碑事件可以使项目管理人员以及客户对工程进展有明确的了解，最主要的是使用WBS方法能帮助项目管理人员进行项目进度控制、资源控制和成本控制。

(二)WBS分解法应用步骤

WBS分解法的核心是合理科学的对工程工作进行分解，分解主要从横向和纵向两个方向上进行。在横向分解过程中要包括工程中所有工作，不能出现漏项，但是也不能将与工程无关的工作包括进来，在纵向分解过程中要遵循适度原则，不能对工程工作进行无意义的细化，也不能肤浅的细化，造成工作单元之间的不独立。

WBS分解法的应用从总体上来说是目标→任务→工作→活动。具体的应用步骤如下：

1.首先准备与项目相关的指导书，说明书，与业主签订的合同等规定项目工作量、交付状态、进度以及总成本的相关文件；

2.召集相关人员，进行项目分解讨论会。参加人员要包括项目经理、主要技术人员等，在会议上要首先确定项目工作的分解范围以及分解方式等；

3.进行项目工作分解，将项目需要交付的成果分解为较小的工作单元。在分解过程中最多使用20个层次，多于20层是过度的，对于一些较小的项目4～6层一般就足够了；

4.画出WBS层次结构图；

5.确定每个工作单元的责任人员，成本，进度，工作人员等重要内容；

6.验证分解的正确性，然后根据实际情况建立编码，如果工程较小则不需要；

7.建立WBS字典以及相应的文件；

8.根据实际运行情况的反馈进行调整、修改。

以上就是WBS分解法应用的一般步骤，在工程项目实施过程中可以根据实际情况进行调整。

三、基于WBS分解法的工程项目风险识别方法

工程项目风险识别是一个特别复杂的过程，使用一般的风险识别方法对工程项目实施过程中存在的风险因素进行识别将耗费巨大的人力成本和时间成本，会影响风险管理效益和成本的均衡。

而WBS分解法作为工程项目管理中重要的方法，在工程项目管理中应用普遍。应用WBS分解法的工程会具有完整的工程流程图、进度计划、费用计划以及人员计划等，这样将为工程风险识别提供充足的资料。本文作者提出的基于WBS分解法的工程项目风险识别方法主要是指在进行工程项目WBS分解时就进行工程项目风险识别，在进行工程项目WBS分解时参与人员对工程各个流程及环节都有深入的认识，许多潜在的风险因素能显现出来；同时，WBS分解时会确定各工作单元的责任人，风险识别同步进行可以将风险因素控制的责任人明确下来；其次，综合考虑风险识别的同时能促进WBS分解的合理性，从全局上减少风险发生的概率。基于WBS分解法的工程项目风险识别步骤如图所示：

四、结语

风险管理在我国起步较晚，工程项目领域的风险管理还没有形成一套完整的理论体系和具体的实践操作方法。我国广大工程项目管理人员，对风险管理都没有足够的重视，尤其是风险识别阶段。本文提出了基于WBS分解法的工程项目风险识别方法，一方面WBS分解法在工程项目管理中应用广泛，工程项目管理人员都熟悉这种方法的使用；另一方面，在工程分解过程中进行项目风险识别不仅能减少风险识别占用的环节和时间，还能借助工程分解过程中的人力和物力对项目中潜在的风险因素给出全面的分析。基于WBS分解法的工程项目风险识别方法有助于提高风险识别的效率和效果。