从博弈角度分析反腐败政策的有效性

姜经纬　张宏杰　周　容

【摘要】 腐败成为一个世界性话题，各国都出台了反腐败的政策和措施，但并未杜绝腐败的发生。那么，什么样的政策和措施是有效的呢？从博弈论的角度分析腐败官员和反腐部门之间的博弈。通过这样的分析，得到结论：严法、高薪、监督从不同的角度预防和治理腐败。这在新加坡的经验中得到了验证。

【关键字】 博弈；腐败；反腐败

公共政策是政府依据特定时期的目标，在有效增进与公平分配社会公共利益的过程中所制定的行为准则。从实际效果来讲，公共政策能广泛地影响人的行为，受公共政策影响的人会根据这些准则，采取相应的措施，努力实现自己效用的最大化。因此，公共政策制定和实施的过程中，一定要考虑人的因素。在这方面，博弈论为分析公共政策中人的行为选择提供了很好的工具。

一、博弈论简介

博弈论（Game Theory，又称对策论），研究决策主体的行为在发生直接的相互作用时，人们如何进行决策以及这种决策的均衡问题。博弈论的思想源远流长，可以追溯到2000多年前中国的田忌赛马，1838年法国经济学家奥古斯汀·古诺（Augustin Cournot）的寡头研究，以及1913年齐墨罗（Zermelo）与波雷尔（EmileBorel）对象棋博弈的系统研究。但是现代博弈论的建立及其理论体系的形成和发展却是在20世纪40年代以后的事。1944年，冯·诺伊曼和摩根斯坦的《博弈论和经济行为》标志着现代博弈论的形成；1950年约翰·纳什的“纳什均衡”理论（Nash Equilibrium)以及20世纪70年代的泽尔腾（Selten)的子博弈完美纳什均衡和海萨尼(Harsanyi)的不完全信息博弈发展了现代博弈论。

作为一种被广泛应用的分析工具和方法，博弈是指一些个人、队组或其他组织，面对一定的环境条件，在一定规则下，同时或先后，一次或多次，从各自允许选择的行为或策略中进行选择并加以实施，各自取得相应的结果的过程。博弈有两个基本假设：一是博弈双方是理性的，他们理性地选择策略实现自我利益最大化；二是没有权威干预博弈者的决策，即其可以按照自己的利益最大化的企图进行决策。博弈的基本要素有博弈主体、博弈标的、策略和得益。这里以囚徒困境来具体说明。

表一显示，甲、乙两名嫌疑犯作案后被抓。如果两人都不坦白，各判刑1年；如果两人都坦白，各判5年；如果两人中一个坦白而另一个不坦白，坦白的放出去，不坦白的判8年。

可以看出，博弈的主体是囚徒甲和囚徒乙；博弈的标的是刑罚轻重；博弈的策略就是表一中所显示的四种组合；博弈得益是每组组合中的具体数值。

同时，可以总结出博弈的基本方法。包括收集和处理对方的信息；确立对方的策略集合N；确立自己的策略集合M；列双方的策略M×N级矩阵表；最优化选择。当然，这个过程中更多的是要博弈主体自身理性的思考，因为更多的时候，博弈面对的是信息的不对称，博弈主体之间不能得到彼此的信息。

二、腐败与反腐败的博弈分析

“一切都在博弈中。”现代社会中广泛存在着博弈，博弈论的应用已经超出经济学的范围，涉及到政治学、社会学、伦理学生物学等诸多领域。随着政策学的发展，博弈论可以用于公共政策的分析。在公共政策领域，腐败虽然是一个老生常谈的话题，但它之所以老生常谈，正是因为它具有老生常谈的必要和价值。任何社会都存在着腐败，任何社会也都存在着反腐败的机构。但是，腐败没有杜绝，各种机构也没有失效。从本质上讲，一个国家的反腐败政策是腐败者和反腐机构之间的博弈。反腐措施是这种博弈的具体应用。

在腐败与反腐败的博弈中，博弈的主体是腐败者与反腐部门。其中，腐败者追求自己政治经济等利益的最大化，选择腐败或者不腐败；反腐部门追求反腐投入与效果之间的最佳匹配，选择查处腐败或者不查处腐败。博弈的标的是收益，包括政治的、经济的、社会影响力等。在这个博弈中，双方都遵循着博弈规范，包括法律、制度和伦理等等。博弈的策略主要是努力获取信息（标的的信息、制度或者规则的信息、对手的信息）并根据信息选择策略同时根据对方的策略调整策略。

其中R表示反腐败的收益；C1表示监督成本；K表示官员被查处受的惩罚；R2表示不腐败带来的收益；W表示官员的正常收入；C2表示腐败的成本。如果R-C1>0，即反腐部门受益为正，则反腐部门有激励去查处案件；当R-C1<0，则没有激励去查案件。如果R-C2>0，则官员倾向于腐败；如果R-C2<0，则官员不敢腐败。据此，我们能得出如下结论：

第一，减小C1，即降低监督成本，有利于反腐；

第二，增大C2，即加大腐败成本，有利于减少腐败的几率；

第三，当R-C1<0，则没有激励去查案件，这说明腐败总是会存在的，当低于一定程度，政府不会投入巨额成本反腐；当超过一个临界值C1，则会激励政府积极反腐；

第四，增加W有助于抑制腐败的产生。

三、反腐败政策的有效性的博弈论分析

腐败已经是一个世界性话题，各国制定了各种政策预防或治理腐败，出台的政策很多。归纳起来，各国出台的主要有以下几种：

第一，建立监督体系。完善的监督体系包括正式监督和舆论监督。关于正式监督，世界各国普遍设立了强大的监督机构，并赋予其相当大的职责和权威。主要有这样几类：一是执法机构。如美国的联邦调查局，英国、新西兰的重大欺诈调查局，香港的廉政公署，新加坡的贪污行为调查局等。二是行政监察专员。主要职能是接受和调查公民对政府及其公务人员不良行政行为(包括不作为)的投诉，着眼于保护公民和法人的合法权利，改进政府管理，提高工作效能。三是公职人员从政道德机构。主要负责对从政道德法律的实施和监督。比如美国联邦政府的政府道德署，法国的惩戒委员会，日本的政治伦理审查会，奥地利的纪律委员会等。而舆论监督是公民和社会组织运用言论自由等法律权利，借助新闻媒介和社会活动监督公共权力，对腐败行为施加压力的一种权利制约的方式。例如“多米诺骨牌”，日本的“利库路特案件”等。诚然，这样的监督体系的运行本身也是需要一定的成本的，但它更多的是使监督更加透明，使体系更加完善。因而，从总体上来说，这样的监督体系减少了监督成本，即表二中的C1。各国的经验也表明，这样的监督体系是有利于反腐败的。

第二，设置严格的抑制腐败的法律程序。例如，世界各国，尤其是发达国家，大多施行以法治贪的措施。他们确立宪法的反腐败原则，充分发挥宪法的反腐败导向功能，制订反腐败组织、实体、程序、预防等法律，以及反腐败单项法律，包括举报法、办案程序、侦查手段、证据法律以及反贪机构等，同时加强从政道德立法，主要包括严禁在公务活动中送、受礼品，不准经商，限制公职以外的兼职以及其他活动，不得利用公职谋取私利。这些政策和措施都旨在加大腐败的成本，即表二中的C2。因为官员也是理性的，他们腐败的成本的加大，意味着他们进行腐败的风险增多。为了实现自己的受益最大化，官员可能选择不腐败。因此，世界各国的经验表明，设置严格的抑制腐败的法律程序是预防和治理腐败的一种有效措施。

第三，提高公务员薪金报酬。公职人员的薪金报酬，是对其工作重要程度、工作绩效、在社会中所处地位的一个衡量尺度。如果公职人员收入很低，就容易诱发以权谋私行为。增加公务员薪金，即表二中的W，有利于公务员廉洁，从而有利于预防和治理腐败。当然，要实现高薪养廉，还需要建立严格的监督和约束机制，制定一整套操作性强的法律法规。

四、新加坡——反腐败的成功案例分析

与亚洲其他国家一样，历史上的新加坡，其贪污腐败现象肯定不比现在少，但是，1959年（李光耀领导新加坡）之后的新加坡每前进一步，其廉洁水平就提高一步。那新加坡是如何做到的呢？

第一，严法。对于“大鱼”（指重大腐败分子），李光耀政府在1960年修订法律条文，扩大了调查人员的权力，包括搜查疑犯和他们妻子、儿女、代理人的银行账户和存折。任何人一旦受到调查，所得税局局长就必须提供相关的资料。控方一旦证明被告生活阔气，超过他的收入所能承受的程度，或是拥有同收入不相称的财产，法庭就可以以此作为被告已经受贿的佐证。这样严厉的方法使得新加坡内阁中的腐败分子纷纷落网，并且引以为戒，不敢再越雷池一步。严法，C2比较高，使官员不敢贪。这对腐败的发生产生了抑制作用。

第二，高薪。新加坡意识到，内阁部长和公务员的工资达不到应有的水平，搞垮了亚洲许多国家的政府。为了使政治领袖和高级官员维持“廉政自守的高水平，给他们足够的薪酬是极其重要的”。李光耀曾经告诉印尼总统瓦希德说：“要部长们当清官，就得确保他们获得足够的报酬，不必贪污也能过得合乎其身分和地位。”在新加坡，W比较高，使官员不需要贪。

第三，建立起非常有效的舆论氛围。“人们把担任公职贪污受贿的人看成社会公敌”。舆论监督是可以降低监督成本的，C1比较低，使官员不能贪。

第四，道德教育。新加坡当局曾提醒国人洁身自好：“在亚洲，人们对于佣金、回扣、小费、“润滑剂”或其他冠上委婉名称的贪污行为，已经习以为常。它是那么司空见惯，以致人们接受贪污是自己文化的一部分。部长和高官们地位越高，妻妾情妇便越多，房子也越大，女人们佩戴的首饰都跟男人的权力和地位相配。新加坡人到这些国家做生意，必须当心，不要把这种陋习带回自己的国家。”道德教育，增加C2（道德成本），使官员不愿贪。

即使最聪明的人制定的最有效的政策也难免会有一些纰漏。腐败成为一个世界性话题，在各国都存在，并不能说明现行的反腐败政策的无效，说明的更多的是没有找到与自己国情最好匹配的博弈结果。

参考文献：

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