浅议如何加强国际承包工程的合同管理

摘要：文章强调了国际承包工程中合同管理的重要性，并对国际承包工程合同管理的工作内容和工作原则进行了阐述。

关键词：国际承包工程；合同管理；工程变更索赔

中图分类号：F284文献标识码：A文章编号：1009-2374（2009）05-0137-02

随着国内企业国际承包工程经验的积累、业务的扩展，我们逐渐具备了承担项目的实力，有些工程的组织和质量都很出色，但亏损和效益低比较普遍。中国公司在对外承包工程或国内的外资工程中大都负担了较多的风险，牺牲或影响了可能的效益。

建筑工程的风险是不可避免的，应由合同双方合理地分担，这个分担的准绳和保障就是合同。在国际承包界已经形成了以法律合同观念为基础的日常管理制度和专业人员构成的成熟的合同管理体系。下面结合笔者在理论学习和工作中的实践体会，谈谈加强国际承包工程合同管理几个重要方面的工作内容和工作原则：

一、精确界定合同工作范围

我们的项目管理者通常缺乏对合同规定的工作范围的认真研究，忽视附加工作和额外工作的本质区别。有些人甚至习惯性地认为业主和监理下达指令的工作不能不执行。实际上对于额外工作，承包商并没有义务一定执行，而需要重新协商、定价、并可以坚持重新签约；对于附加工作，也应区别几种不同情况，判定是属于合同清单已列的工作，还是合同清单未列出但又在合同范围内的。对于后者，应该定新的单价，核定新单价时，根据不同情况又有多条原则，这些原则在FIDIC标准合同中通常都有比较明确的规定。附加工作和额外工作的区分在于判定该工作是否为原合同所必要的，没有这部分工作，原合同范围内的工程是否可以发挥预期的作用。

二、工程变更的索赔

一项大的土木工程总要有变更，因此也总是存在着索赔的可能。在国际承包工程中经常遇到业主和监理咨询工程师硬将事实上的变更工作挤入原工程清单中旧科目和单价的情况，或是只发出口头指令，却不以书面确认，使承包商蒙受损失。在这种情况下我们应该目光敏锐、及时发现，据理力争，及时书面确认变更令，确认计价方案。只要是监理咨询工程师指示的施工方法、次序或质量要求、标准的改变，即便没有变更令，根据合同解释原则，也可以视为可推的变更令。我们在工地大量要处理的是工程变更，我们经常在项目结束发现亏损后一揽子提出的索赔，其内容有很多是应在发生当时以工程变更处理的。即便是总价合同，有时也允许计量设计变更并随之调价。如果盲目扩大索赔的范围，反而会使问题复杂化。

三、现场自然条件及其变化

土木工程中不利的现场条件和条件的改变很常见，但这种风险应被合理的分担。业主通常会在合同中写入免责条款（如现场确认书中的描述等）或把勘探地质材料报告作为非正式文件。但这并不能真正将风险转移给承包商，从法律上说尤其如此。尽管咨询咨询工程师一般都要“捍卫”原地质报告以维护其声誉，说这种条件承包商应合理地预见到，这确实会给承包商带来一定困难。只要承包商认真进行了现场考察，周密地估计、预测现场条件达到合理的程度，在极不利条件出现或原文件所述有重大改变时证明：这属于与图纸和勘探资料之中所描述的条件有本质不同的现场条件；或合同中未做描述，但即便有经验的承包商也无法合理地预料，由此产生的工期延误和附加成本就要由业主负担。

四、加强合同管理措施，抑制不公正行为

从合同上说，承包商必须执行咨询工程师在合同范围内的所有指令；但同时，他可以不执行超出咨询工程师授权范围的指令。对于合同范围内的指令，他也有提出计量计价要求的权力，尤其是对工程变更。如果咨询工程师无视合同规定的计量计价程序，不经与承包商商议而诸事自己说了算或对变更不予计量，又属于违约行为。

有的咨询工程师习惯发口头指令而不予计量，承包商可以即以书面确认并申请计量计价，按合同规定（FIDIC和I .C.E都是这样）如咨询工程师不书面否认，在规定日期后（七日、十四日等）届时生效，如此办理，上述行为自然收敛。

有的咨询工程师为避免附加成本，保持预算不突破，当工程情况变化需要采取附加措施时不明确下指令，而是建议承包商如此这般。如果这种情况不是有经验的承包商可能合理预见到的而附加措施又是执行合同所必需的，根据法律原则解释合同的默示条款（Implied term），咨询工程师必须及时做出指示，否则又是违约，可以索赔。

五、停工、仲裁和终止合同

在国际承包工程实施过程中，由于客观的原因或合同某一方原因导致暂停施工的情况并不罕见，严重的可能导致终止合同。暂停可能是由业主或其授权咨询工程师指令的，也可能是由于特别紧急状况所迫。还有一种情况是承包商提出的。这在FIDIC第三版及以前版本和I .C.E第五版及以前诸版都是没有的。FIDIC第四版69.4条规定当业主不按规定期限支付工程款而使承包商财源枯竭，无法继续施工时，承包商可主动提出暂停施工或放慢施工进度。

尽管在国际工程实践中，承包商提出暂停施工的权力有限，但我个人认为应充分利用这个权力以摆脱被动局面。例如：有一个项目，业主财政紧张，在支付上严重违约又无力改变，我承包公司举棋不定，勉强垫资支撑近一年，最后还是提出了暂停，而这个项目二年后才复工。回头来看，长期垫资还不如及时停工。

在业主违约的情况，果断暂停或以终止合同相威胁，对中国公司特别重要（终止的具体提法和策略应听取律师或专家的意见）。因为对于信誉本身就不太好的业主，“绥靖”可能导致更加被动。

仲裁通常不被认为是好的纠纷解决途径，但如果明知胜算较大，而且金额巨大，却无处讲理，另无他路，也该尝试。在发展中国家，“咨询工程师”通常被指定为业主的某一官员，而且监理咨询工程师在合同中的身份只是“咨询工程师代表”。这样，在合同管理实践中，我们应充分利用咨询工程师的争议调解权，还可以通过业主来制约监理咨询工程师的某些不公正行为。

正式仲裁前一般会先进行调解，有的国家和地区还有专门的调解机构。找一个中间机构来调解，如土木咨询工程师协会等，出于声誉等各方面因素，一般会比较公正，也经济得多。这时，聘请法律顾问、请著名律师出书面意见，引用所在国诉讼和仲裁安全，及时提到的仲裁威胁都是有效的手段。在这些综合措施下，一般显失公平的业主或咨询工程师就开始退让了。另外仲裁或调解也并非一定要对整个合同，而可以就某一项索赔或某一个问题，如不可预见的不良现场条件的判定等。总之，为了比较公正、合理地解决合同纠纷，应利用各种可以利用的方式和手段。绥靖的代价往往是利益。

加强和提高合同管理水平对于提高项目经营管理水平和国际承包工程项目的效益，都有重要作用。合同管理与其它工程管理环节丝丝相扣、互相影响。有些索赔提不出来，是因为成本核算精度不够；没有实施网络计划管理，许多延误就无法证明等。改进和加强合同管理工作是中国承包公司共同面临的问题。

六、如何改进合同管理工作

（一）普及和加强法律观念、合同意识

凡事从合同规定的责权利出发去考虑，项目负责人应时时牢记合同管理贯穿项目始终的原则，即便是做具体工作的咨询工程师也应把技术问题与合同条款联系起来考虑，以技术方案在合同上的影响经济效益作为评价可行性的重要指标。比如打桩遇到不良地质情况，应在准备技术方案的同时，分析是否已超出了合同规定的情况；是否需动用超出预定方案的资源已并应告知合同管理人员，看是否属于业主应偿付的情况。

项目组碰到天灾人祸或其它特殊情况，应同时想到保险公司是否应赔偿，业主应负什么责任。在着手处理时及时做好记录并按时按既定方式向有关部门通知并提供有关的资料表格。其中某一步骤的不完整或不合理规定都可能影响风险的分担和承包商全部权利的实现。

合同和法律观念还涉及到签收发文、分类档案系统、同期工作记录和签认、书面证据和及时确认口头指令等等。这当中应避免可能由于因袭老经验和按习惯做法而忽视合同法律原则的情况。比如：不少人认为工程承包合同是协议签字后才生效的，但实际上按照合同法的原则，一个报盘（要约）被无条件接受（即承诺）时，合同就约束双方了。也说是说，从收到中标通知书起投标人就成为合同中的“承包人”了。从这个时刻起，业主有什么行为违背合同精神，就可以视为“违约”了。

（二）设置专人或组负责合同管理，编制有关规程手册，使合同管理程序化和制度化

在国际上，合同管理知识是项目管理人员的必备知识，并没有负责计量的Q.S专门归口管理。这种人学过工程，还学过法律，有合同管理的专门知识和经验，对合同的理解、解释、执行、纠纷等决策都要听取他们的意见。这些人利用已成熟的制度有效地进行合同管理，保证了对合同正确理解、对已完工程的正确计量，对额外工作的准确判断和对额外成本的索偿。大的问题出现时，再聘请合同专家和律师加盟。

适当雇佣专业的合同管理和索赔公司也是应该考虑和比选的方案和选择，在许多情况下不是值得的，从学习、借鉴、提高的角度来说，尤其如此。

针对我国公司合同管理普遍偏弱的情况，建议多进行一些普及和研讨活动，特别是由有关专家编写出可操作的规程、手册等，再在实践中不断丰富、完善。同时，应争取设专人或小组专职或侧重合同管理，从合同角度影响和参与决策。项目签约、开工、接受变更令、停工、复工、纠纷都应尽量征求专门人员的合同管理意见，以避免项目在合同管理上失控。

中国承包公司在合同管理工作上与国际市场的差距客观上起到了限制和阻碍承包事业发展的消极作用，也大大影响了整体经济效益。我国的国际承包工程企业应积极培养合同管理的外向型人才，开展对合同管理的理论和实践的研究；不断汲取、引进国外先进的体制和做法，不断提高合同管理和项目管理水平，加快我国承包工程事业的发展，带动国内工程市场的发育、项目管理体制的健全和项目管理水平的提高。

作者简介：刘一斌（1977-），男，新疆乌鲁木齐人，供职于新疆城建集团股份有限公司，从事建筑工程施工工作。