市场经济下的政府干预浅析

[摘 要]从一个特定侧面来看，西方经济学史可以说是一部经济自由主义和政府干预主义论争的历史。二百多年来，西方经济学史上发生过多次经济自由主义和政府干预主义之争。本文就以各个时期政府干预相关理论与实际为切入点，在回顾西方政府干预理论历史演进的基础上，解析了西方政府干预的两难选择，提出了现代市场经济下的理性选择适度的政府干预。

[关键词]市场经济 政府干预 经济自由 市场失灵 政府失效

作者简介：仇娟东（1986-），男，宁夏隆德人，宁夏大学经济管理学院2007级硕士研究生，研究方向为金融发展理论与区域金融发展。

西方资本主义的发展史像一部有关政府干预与经济自由争论的演进史，从15世纪兴起的重商主义开始，西方对政府干预经济问题的探讨从未停息。时至今日，两者己呈现融合趋势，美国学者萨缪尔森就指出：“市场和政府这两个部分都是必不可缺的，没有政府和没有市场的经济都是一个巴掌拍不响的经济。”[7]

一、西方政府干预理论的历史演进

（一）西方市场经济早期的政府干预

西方学者对政府干预经济的研究，可以追溯到西方最早的资产阶级学说重商主义。15世纪末，早期的以商业资本为代表的新兴资产阶级在迅速崛起，新兴的民族国家需要财政力量来维持庞大的开支，商业资产阶级则需要借助国家权威，统一和开拓国内外市场，扫清市场发展障碍，加快原始资本积累，这样早期的封建王国与商业资本家建立起联盟关系，由此一种反映市场经济早期的政府干预的理论政策体系也随之诞生即重商主义。

重商主义认为，货币(金、银)是财富的唯一形式，金、银的积累是增加财富的唯一方法，要求一切经济活动都要为取得金银财富服务，国家干预经济是财富增长的重要手段。受重商主义思想的影响，当时欧洲各国都曾推行过重商主义的国家干预主义政策，如禁止贵金属出口，规定外国人购货必须兑付一定量的金银硬币，实行奖励输出，抑制输入等贸易政策，尽管各国由于国情的差异，在具体经验及理论总结上有各自的特点，但与重商主义的政策原则和基本观点是一致的。重商主义时代从根本上来讲是一个市场经济秩序确立和成长需要政府权力介入并加以扶植的时代，在早期的市场经济时代，政府的干预是不可或缺的，没有政府的扶植，就难以实现成熟的市场经济。

（二）自由竞争资本主义时期的政府干预

随着18世纪中叶产业革命的兴起，西方主要资本主义国家相继进入自由竞争时期，资本主义市场经济的基础已经奠定，重商主义思想和政策已不符合资产阶级利益的要求和市场经济发展的需要，为了适应时代发展的要求，以亚当·斯密为代表及其以后的学者们(如萨伊、马歇尔等)提出了反对政府干预政策，主张“自由放任”的经济政策。

1776年，亚当·斯密在其出版的《国民财富的性质和原因研究》一书中强烈抨击了重商主义的思想与政策，在英国摧毁了重商主义的干预理论和政策，主张自由放任思想并视其为经济政策的基本原则。亚当·斯密强调了两个有利于经济发展的因素：分工、个人的节俭或吝啬，他极力推崇市场机制这只“看不见的手”，反对国家干预经济生活，他认为资本主义市场经济的发展“受着一只看不见的手的指导”。[8]为此要充分发挥市场机制自身的作用，政府没有必要涉入经济生活内部直接干预，政府只是当好经济生活的“看门人”或“守夜人”，对外维护国家的安全，对内保证社会安定，提供市场运行所需要的基本法律保障，其它领域则是市场机制发挥作用的空间，政府不应去涉入。

法国学者萨伊作为亚当·斯密的忠实信徒，继承了斯密的经济自由思想，把经济自由主义思想在法国进行了很好的传播，其结合法国当时的具体情况，提出了著名的“供给自动创造需求”的萨伊定律，这与斯密的“看不见的手”的原理一并成为西方资本主义国家自由放任政策的理论支柱。萨伊在强调经济自由经营是资本主义发展的基本条件、反对政府干预经济的同时，也对自由竞争条件下政府的职能和活动范围进行了研究分析，强调政府的职能主要在于保证经济活动的自由运行。可见，萨伊的思想可以说是对斯密思想的具体化和细化，并没有脱离斯密理论的范围，但与重商主义政府干预理论相比，政府职能和活动范围则更宽一些、手段也更多一些。

（三）现代市场经济下的政府干预

自18世纪后期亚当·斯密的经济自由主义思想取代重商主义思想学说以来，西方社会的经济自由主义思潮一直处于主流的地位。1929年至1933年爆发的空前严重的世界性经济危机彻底地摧毁了经济自由主义的神话，西方世界要求政府干预的呼声声势浩大，因此主张政府干预主义的理论应运而生。

1936年，英国著名学者约翰·梅纳德·凯恩斯发表了《就业、利息和货币通论》一书，提出了政府干预经济的一系列政策，主张与自由放任论针锋相对。凯恩斯认为自由竞争的市场经济经常造成有效需求不足，并以此为政府干预提供理论依据。由于凯恩斯理论适应了国家垄断资本主义的需要，在大危机中，对挽救资本主义制度起到了重要的作用，因此，凯恩斯理论自二战以后至二十世纪六七十年代成为西方各国政府执行和扩大经济职能的理论依据。

20世纪六七十年代，面对资本主义社会严重的经济“滞胀”危机，政府干预经济生活的主张和政策显得苍白无力，于是主张修复“看不见的手”，反对政府干预经济的呼声日渐高涨，以哈耶克为主的自由主义思潮重振旗鼓，以及以布坎南为首的公共选择理论也应运而生。此时的经济自由主义成为70年代末80年代初西方国家制定经济政策的依据，并取得了相当的成就。但同时也形成了“两高”的后果，即高赤字，高失业率，致使西方国家经济再度衰退。

20世纪80年代末90年代初的经济实践证明了新自由主义的政策失误，英美等资本主义国家采取的新自由主义政策并末消除资本主义经济的周期波动，非自愿失业依然存在，企业大批破产，财力状况恶化。西方学者开始思考资本主义经济问题的根源及相应政策的选择，对资本主义市场机制表示质疑，正如美国学者斯蒂格利茨所说：“失业是普通的市场失灵的最好见证，它起因于信息不完全和不完全竞争市场的弊端，既然这只看不见的手已经不太灵，那么政府这只看得见的手可能不是最坏的选择……。”种种迹象表明，新自由主义风行十来年后，遇到了前所未有的困惑，为凯恩斯主义政府干预论提供了东山再起的条件，其标志是新凯恩斯主义的政府干预政策等成为美国克林顿政府干预经济的理论依据。

二、西方政府干预的两难选择

（一）看不见的手与市场失灵

作为“看不见的手”的市场机制是人类迄今为止最具效率和活力的经济运行机制和资源配置手段，它具有任何其它机制和手段不可替代的功能优势：利益的驱动性、是市场主体决策的灵活性、市场信息传递结构的有效性，所以自斯密的《国富论》问世以来，“看不见的手”的理论一直成为古典学派信奉的教条，他们极度迷信市场机制的自发调节作用，认为市场机制的自发调节可以达到“帕累托最优”。然而市场机制要达到“帕累托最优”是存在一系列的前提条件的，即“市场是一个完全竞争市场、市场主体具有完全的市场信息、不存在外部性、市场交易成本为零、市场主体的完全理性。”[9]但在现实的市场运行中，上述条件往往不具备，那只能是一种理想的市场状态。由于理想市场状态的不存在，市场机制的自发调节不可能使社会资源的配置达到“帕累托最优”状态，这必然会产生市场失灵的问题。特别是1929～1933年发生的世界经济危机，引起了人们对市场机制自发调节作用的信任危机。

（二）看得见手与政府失效通过以上对市场失灵的分析，可知“看不见的手”并非是完美无缺的，有许多问题完全依靠这只“看不见的手”是无法解决的，必须借助于外部力量，它需要由政府来调节市场机制，弥补市场缺陷，纠正市场失灵。西方市场经济国家为弥补市场缺陷，纠正市场失灵，采取了一系列的干预行为来调节市场机制。然而，在市场经济实践的过程中，当人们对政府干预行为进行深入的思考后，发现政府干预这只“看得见的手”如同市场本身有缺陷、存在市场失灵一样，政府干预也因其内在局限性，也存在政府失效的情况。政府干预有时不但没能补救市场失灵，反而降低了社会经济效益，甚至给社会带来更大的灾难，造成更大的资源浪费，这即所谓的“政府失效”情况。特别是从70年代开始，西方国家出现的“滞胀”现象以及其它社会经济问题，正是政府干预过度、政府失效的集中表现。根据众多学者的分析，政府在干预经济过程中存在可能导致政府失效的一系列因素：政府本身的垄断性、政府官僚们“经济人”的性质、政府信息的不完全性、政府政策的时滞性等。这些因素的存在，说明政府干预本身存在难以克服的内在局限性，因此，在政府干预经济的过程中必然会出现政府失效的情况。

三、现代市场经济下的理性选择

以上分析充分表明：在市场经济实践中，必须破除市场万能论和政府万能论。从现代市场经济的实践中来看，现代市场经济是一种混合经济，既不是绝对地选择调节，也非绝对地选择政府干预，而是在不同的程度上把两者有机结合。恰如美国学者费西尔所言：“极端的经济体制完全由中央下达指令性指标，没有选择职业和生产商品自由的计划经济和具有完全自由、没有政府干预的自由市场经济并不存在。”[10]因此，市场能自我调节，自我解决的事情，由市场依其规则去运行，政府则去解决市场不能有效发挥作用或失灵的问题。当前无论在理论上还是实践中，已达成共识，即市场调节和政府干预相互依存，相互影响，“在混合经济下，政府和私有经济部门在解决基本经济问题方面相互作用，相互影响。政府通过税收控制相当一部分社会产品，重新分配收入，并且控制着个人追求自身利益的程度。”[11]所以当今人们聚焦的不是要市场调节还是要政府干预的问题，关注的是如何使市场调节和政府干预相互协调、和谐发展的问题。可见，在现代市场经济中，犹如美国学者萨缪尔森所言：“市场和政府这两个部分都是必不可缺的。没有政府和没有市场的经济都是一个巴掌拍不响的经济。”[12]一言以敝之，现代市场经济是有适度政府干预的市场经济。

参考文献

[1]葛扬，李晓蓉，西方经济学说史[M]南京大学出版社2003，8

[2]陈孟熙，经济学说史教程（第二版）[M]中国人民大学出版社2003，9

[3][美]保罗萨缪尔森 威廉诺德豪斯，经济学(第18版)人民邮电出版社2007

[4]约翰·梅纳德·凯恩斯著 宋韵声译，就业、利息和货币通论[M]华夏出版社2005，1

[5]亚当·斯密著 唐日松等译，国富论[M]华夏出版社2005，1

[6][美]富兰克林艾伦 道格拉斯盖尔，比较金融系统[M]中国人民大学出版社2002，6

[7][美]保罗·萨缪尔森 威廉·诺德豪斯《经济学》第18版[M]人民邮电出版社2007年

[8][英]亚当·斯密《国富论》[M]华夏出版社2005

[9][美]富兰克林·艾伦 道格拉斯·盖尔，比较金融系统[M]中国人民大学出版社2002，6

[10][美]斯坦利·费西尔等著《经济学》上册[M]，第23-24页，庄巨忠等译

[11][美]斯坦利·费西尔等著《经济学》上册[M]，第23-24页，庄巨忠等译

[12][美]保罗·萨缪尔森 威廉·诺德豪斯《经济学》第18版[M]人民邮电出版社2007年