专利数量造就的战略创新

欣　雯

[华为是一家成立仅20年的企业，几年前还让对手蔑视。若不是被WIPO评选上了榜单，肯定会有人质疑该榜单的权威性。细心的《商业周刊》还特地对此作了批注：“除中国人，很多人从未听说过华为。”但是，这家位于中国深圳的公司正令全世界对它刮目相看。]

2007年，沃达丰与华为合作建立了联合创新中心，这个位于西班牙的创新中心随后成为许多领先产品和技术的摇篮。

华为样板

“第一次，一家中国公司在2008年名列PCT（全球《专利合作条约》）申请量榜首。”世界知识产权组织（WIPO）在公布2008年全球专利申请情况时表示。

华为技术有限公司在2008年提交了1737项PCT申请，首次成为全球第一大专利申请公司。在排名前100的公司中，有38家来自美国，28家来自日本，13家来自德国，并且另外一家中国公司——中兴通讯也榜上有名。

一位电信业界专业人士表示，WIPO每年的PCT国际专利申请有严格的申报和审批程序，申请量不一定代表最终通过专利认证的数量，但经由WIPO在全球各国设定的分局筛选、PCT申请从国家阶段最终到达国际WIPO阶段的，其结果具有相当权威性，因此华为2008年的1737项专利申请含金量较高。

据悉，华为已连续6年蝉联中国企业专利申请数量第一，其所申请的专利绝大部分为发明专利，连续3年中国发明专利申请数量第一。截至2008年12月底，华为累计申请专利35773件。

根据世界知识产权组织的统计，2008年全球PCT申请量居前三位的国家仍是美国、日本、德国，与2007年相比没有改变，其后依次为韩国、法国、中国、英国、荷兰、瑞典、瑞士等。中国的PCT申请量为6089件，同比增幅11．9％。

从各国的申请件数总数来看，美国仍与上年一样保持领先地位，约30年来一直排名居首。申请件数比上年减少1.0％的5万3521件，占整体的32.7％。第二位也与上年一样为日本，申请件数为同比增长3.6％的2万8744件，占整体的17.5％。第三位为德国，申请件数为同比增长3.4％的1万8428件。

PCT申请是衡量一个国家和企业在国际上创新竞争力的权威指标，也是中国企业走向世界最便捷的方式之一。根据条约，中国申请人只要在中国递交一份PCT申请，并在申请中指定要取得专利保护的国家，即可达到向多国申请专利的目的。

喜忧参半

华为在专利竞赛中的胜出对中国意味着什么？中国在全球专利版图上处于何种角色与地位？

事实上，受全球经济危机影响，2008年全球专利申请增速已相应放缓，过去三年，全球专利申请量保持了年均9.3％的增速，2008年则下降至2.4％。WIPO数据显示，总体而言，PCT申请核心国家依旧由美国、日本和德国构成，但发展中国家的申请正在成为全球专利申请增量部分的主要贡献者，其中申请量最多的是韩国和中国，其余为印度、巴西、南非、土耳其、墨西哥和马来西亚。

2008年，全球经济遭遇的冲击似乎正在为包括中国在内的发展中国家崛起提供契机。WIPO总干事弗朗西斯•加利在总结去年全球经济放缓对专利申请量的影响时曾说，从历史上看，专利申请量在经济困难时期往往会下降，因为创新周期中可用以投资的资源变少了；一旦经济周期形势有所改善，专利申请活动往往会随之恢复；“虽然如此，过去的经济危机也曾起到过促进创新的催化剂作用，因为人们会更加重视提高效率标准，少花钱多办事，并提出更加精明的营业办法，当前的经济气候下，技术、创新和创造力为恢复经济、处理气候变化等全球紧迫问题创造机会，具有十分关键的重要意义。”

华为中兴的表现，似乎是对弗朗西斯•加利的最好响应：PCT国际专利来自中国公司的申请从2004年至今已从1706项上升至6089项，在所有国家中增速最快。

尽管如此，但这并非意味着中国的专利创新战略已如日中升。

一方面，中国PCT国际专利申请超过1/3来自华为、中兴两家公司，100强名单中，与美国、日本、韩国等国家相比，中国专利申请人仍过分分散和单一。

另一方面，更重要的是，中国在生物制药、新材料等高科技领域的专利申请上，没有出现与世界同步的进展和相应成长的大公司。根据2008年公布的PCT国际专利申请名单，申请量最多的领域为医药技术（占12.0%）、计算机技术（占8.5%）和药品领域（占7.9%），增长最快的技术领域是信息技术（增长22.7%）和显微结构与纳米技术（增长20.7％）。尽管由于华为、中兴的快速上升，中国得以在“信息技术”中表现强劲，但其它领域仍乏善可陈。

2008年初，中国国家知识产权局曾用了“个别企业突出但缺乏集群优势”，来概括中国在全球专利突围以及总体创新战略上的总体处境。

事实上，2007年，当华为与中兴分别在PCT全球专利申请排行榜中跃升第四位和第52位时，国家知识产权局便曾提醒——应当注意到，我国PCT申请量位居世界前列的仅有华为和中兴，而仅华为一家公司的PCT申请量就占我国申请总量的一半，其余企业2007年的公布量均不足30件，全球排位均在500名之外；而美国、日本分别有19家和13家企业跻身全球50强。

“据统计，2006年，我国的高技术企业近两万家，出口额超过两万亿人民币，但这些企业中的大部分创新能力相对较弱，没有形成自主知识产权，主要依靠来料加工，附加值相对比较低。”国家知识产权局分析。

十年增十倍

随着知识产权战略的实施，我国企业的专利意识日益增强，专利创造、运用能力不断提升，形成了一批具有较强竞争力的龙头型企业。据最新统计，2008年我国企业的专利申请达29.55万件，占当年专利申请总量的35.7%，是1998年国内企业专利申请的10.9倍。我国企业的年专利申请量十年增十倍。

过去的一年里，我国企业的专利申请呈现三个“明显增多”。一是申请专利的企业数量明显增多。2007年，国内约有3.27万家企业申请了专利，2008年升至4.05万家，增长23.9%。二是企业的平均申请量明显增多。2007年，有专利申请的企业平均专利申请量为6.83件，2008年升至7.29件，增长6.7%。三是有百件以上申请的企业明显增多。2007年，国内有290家企业有百件以上专利申请，2008年升至420家，增长44.8%。这充分说明，随着国家知识产权战略的实施，我国企业的专利意识日益增强，专利创造、运用能力不断提升，更加注重自主创新与知名品牌建设。目前已形成了一批具有较强竞争力的龙头企业。

中国国家知识产权局局长田力普表示，针对中国创新主体国外知识产权拥有量少的现实问题，今年国家知识产权局将与财政部联合出台关于支持向国外申请专利的资金资助政策，对申请国外专利给予资助，鼓励和支持中国单位和个人积极申请国外专利，以有力引导中国企业运用知识产权及知识产权制度参与国际竞争。

在中国国内发明专利申请中，企业所占比例已由8年前的三成增至目前超过5成，企业已经逐步成为中国专利申请的“主力军”。