企业技术创新障碍剖析

王文俊

技术创新是企业进步发展的重要因素。而目前我国大多数企业面临着"搞技改找死，不搞技改等死"的两难选择。究其原因，我国大多数企业技术创新滞后除了与科研基础实力薄弱有关外，更重要的是我国技术创新的制度环境不完善，制度创新不能和技术创新的速度同步发展，并成为技术创新的严重障碍。制度障碍不仅包括宏观制度障碍，还包括企业自身的微观制度障碍，针对不同的制度障碍提出相应的措施对策，既是促进我国企业技术创新的动力，也是我国经济持续发展的客观要求。

宏观制度障碍及其对策

我国企业技术创新的宏观制度障碍有众多层次，但目前而言，主要表现在以下几个方面：

知识产权保护问题。近几年我国在知识产权保护上投入了大量人力、物力和财力，动用多种机关进行打假冒、盗版等行动，取得了不可否认的成绩，但在相当多的地区和领域侵权活动有增无减，甚至愈演愈烈，原因之一就是在观念上未对知识产权保护有一个宏观、全面的理解：如认为中国科技水平落后，知识产权保护的主要是外国科技水平高的企业利益，越保护中国越吃亏，或认为中国没有什么科技成果需要用知识产权来保护等，上述观念的存在使得部分企业的知识产权保护意识薄弱，其次在实践上对知识产权的保护力度不够：知识产权保护申请程序繁琐、成本高。另外，部分执法部门对侵权行为惩处偏轻，打击力度不够。

对于上述问题，一方面我们要从思想上对知识产权保护有个清醒的认识：知识产权保护极大的推动了技术创新活动的展开，中国也有很多科技成果是需要保护的，如景泰蓝、宣纸制作工艺等我们未申请知识产权保护带来的教训是深刻的。因此，企业要树立强烈的知识产权保护意识。另一方面要建立、完善知识产权立法和加强立法的执行力度，一项科学完备的知识产权立法是知识产权保护的法律基础，否则将在很大程度上影响技术创新者生产、开发知识财产的积极性，进而导致整个社会福利的下降。因此建立、完善知识产权立法是我国知识产权保护的首要任务。

企业技术创新的资本市场制度缺陷。国际经验表明，企业的持续发展需要技术创新，而技术创新又需要资本市场的支持，资本市场催生和孵化了一大批企业，并为其提供直接融资、资本扩张的场所，促进了企业融资多元化，加速了企业的技术创新。

国内目前资本市场的进入"门槛"很高，许多有发展前景的企业最初达不到资本市场融资的要求，所以无法获得技术创新的融资。由于价格市场的基础和环境不具备，聚财---用财---生财的机制不健全，使我国资本市场演变为圈钱的场所，技术创新股的市盈率偏高，泡沫较大，影响了企业的后续融资。由于法规不健全，有的法律又偏离了市场的基本原则，对企业的技术创新融资造成了不公平的竞争环境。

上述缺陷的存在，在很大程度上阻碍了企业的技术创新融资，伴随着技术创新的发展，我国必须建立起与之相适应的资本市场体系，开辟中国资本市场技术创新融资的新路---风险投资基金并且规范与创新资本市场技术创新融资的游戏规则。

税收问题。我国目前的税收政策，主要是科技优惠政策在支持企业技术创新方面存在一些缺陷和问题，表现为：(1)现行科技优惠政策缺乏统一、科学、系统的设计，国家科技税收政策规范性差。(2)现行科技优惠政策缺乏针对性，重点不明确，而且重产品、轻投入、重成果、轻转化，在鼓励企业加大科技投入方面支持不够。(3)以直接税即所得税优惠、税率优惠、税额优惠为主，优惠方式单一且税收征管手段繁琐，时间滞后，成本高。(4)现行增值税、企业和个人所得税由于制度方面的原因，不利于企业的技术创新。

企业技术创新的政策导向问题。我国目前的国家科技体制不完善，科技创新所需的基础设施薄弱，科技人才缺乏，科技成果转化率低是企业技术创新政策导向面临的突出问题。

一是尽快加强全国技术创新立法，把一批科技政策通过立法程序上升为法律，特别是制订关于企业技术创新的法律法规体系，并完善相应的制度框架和政策体系，制订符合中国国情的技术创新法。

二是加快科技兴国战略的实施力度，大力培养创新人才和加快技术创新的基础配套设施建设，在加快基础设施建设的过程中，尤其要加强"企业孵化器"的建设，通过"企业孵化器"的作用来降低企业技术创新的风险，提高企业技术创新的成功率。

三是建立公共科技政策体系，为企业的科技创新提供科技政策保证，推进企业的科技成果转化。通过政府的直接采购为重大技术创新提供基础性市场需求，鼓励企业间积极地进行技术合作，建立产学研合作机构等。

微观制度障碍及其对策

尽管外部的制度环境对企业的技术创新至关重要，但我国一般企业的十年存活率仅为5%-10%的事实说明，目前我国绝大多数企业的内部制度对企业的技术创新与发展构成了现实的约束，甚至形成了部分企业"长"不大也"死"不了的维持状态，因此消除企业的内部的制度障碍非常重要，解除这些约束刻不容缓。

产权归属问题。这是中国企业普遍存在的独特问题，像海尔这样大的企业产权不清，四通公司也一样产权不清，中关村一些科技型的企业在创业初期不赚钱时，创业者同舟共济，但一旦赚钱后，内部由于产权不清而导致纷争不断。产权归属不清，就无法实现生产要素的分配，而管理和技术参与分配一旦难以实现，则会在一定程度上抑制科技人员从事技术创新的积极性。

组织制度的创新。新技术具有周期性、非独占性、不确定性等特点，就要求企业的组织形式更具动态性、灵活性，以适应技术创新的要求。但调查研究表明，我国53.7%的国企采用直线职能式的组织形式，仅有11.4%的国企采用事业部制，4.3%的国企采用矩阵制，这在一定程度上反映出我国企业组织创新的总体水平相对落后。

管理制度的创新与完善。我国目前的企业由于人才匮乏，造成管理水平低下，在管理中还存在决策简单化、专断化的现象，相当部分企业管理混乱、人心涣散、资产和人才大量流失。

加入WTO后，特别是一些贸易壁垒的解除和关税水平的大幅度下降，国外的许多知名企业将迈入国门，我国的企业只有在研发、生产、营销、人力资源各个环节的管理制度上创新，走创新型管理制度的道路，才可能在国内、国际的激烈竞争中生存与发展。

改善企业技术创新的制度环境，不仅是企业自身发展的要求，也是国民经济实现产业结构升级、资源优化配置的要求，只有消除制度障碍，使制度创新与技术创新相一致，实现两者的"亲和化"，才能使我国的经济在知识经济时代得到平稳、快速的发展。

(责任编辑：杨力斌)